证券投资基金管理暂行办法
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证券投资基金管理暂行办法
国务院证券委员会
证券投资基金管理暂行办法
1997年11月5日国务院批准 1997年11月14日国务院证券委员会发布
第一章 总则
第一条 为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。
第二条 本办法所称证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
第三条 基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。
第四条 在中国境内从事基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法。
第二章 基金的设立、募集与交易
第五条 基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审查批准。
第六条 基金发起人可以申请设立开放式基金，也可以申请设立封闭式基金。
第七条 申请设立基金，应当具备下列条件：
（一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司；
（二）每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；
（三）发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；
（四）基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（五）中国证监会规定的其他条件。
申请设立开放式基金，还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。
第八条 基金发起人申请设立基金，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）发起人名单及协议；
（三）基金契约和托管协议；
（四）招募说明书；
（五）证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；
（六）律师事务所出具的法律意见书；
（七）募集方案；
（八）中国证监会要求提交的其他文件。
前款基金契约、托管协议和招募说明书的内容和格式，由中国证监会规定。
第九条 基金发起人认购基金单位占基金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例，由中国证监会规定。
第十条 封闭式基金的存续时间不得少于5年，最低募集数额不得少于2亿元。
第十一条 封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准：
（一）年收益率高于全国基金平均收益率；
（二）基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为；
（三）基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期；
（四）中国证监会规定的其他条件。
申请基金扩募或者续期，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。
第十二条 基金发起人应当于基金募集前3天在中国证监会指定的报刊上刊载招募说明书。
第十三条 封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的，该基金方可成立。
封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80％的，该基金不得成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额少于2亿元的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。
第十四条 开放式基金只能在符合国家规定的场所申购、赎回。
封闭式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中国证监会及证券交易所提出基金上市申请。基金上市规则由证券交易所制定，报中国证监会批准。
第三章 基金托管人和基金管理人
第十五条 经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。
第十六条 基金托管人必须经中国证监会和中国人民银行审查批准。
第十七条 基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。
第十八条 基金托管人应当具备下列条件：
（一）设有专门的基金托管部；
（二）实收资本不少于80亿元；
（三）有足够的熟悉托管业务的专职人员；
（四）具备安全保管基金全部资产的条件；
（五）具备安全、高效的清算、交割能力。
第十九条 基金托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管基金的全部资产；
（二）执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；
（三）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；
（四）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；
（五）保存基金的会计帐册、记录15年以上；
（六）出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告；
（七）基金契约、托管协议规定的其他职责。
第二十条 基金托管人必须将其托管的基金资产与托管人的自有资产严格分开，对不同基金分别设置帐户，实行分帐管理。
第二十一条 有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，基金托管人必须退任：
（一）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（二）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；
（三）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；
（四）中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。
第二十二条 新任基金托管人应当经中国证监会和中国人民银行审查批准；经批准后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应当终止。
第二十三条 申请设立基金管理公司，必须经中国证监会审查批准。
第二十四条 设立基金管理公司，应当具备下列条件：
（一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；
（二）主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；
（三）每个发起人实收资本不少于3亿元；
（四）拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元；
（五）有明确可行的基金管理计划；
（六）有合格的基金管理人才；
（七）中国证监会规定的其他条件。
申请设立基金管理公司，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。
第二十五条 基金管理公司经批准，可以从事下列业务：
（一）基金管理业务；
（二）发起设立基金。
第二十六条 基金管理人应当履行下列职责：
（一）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；
（二）及时、足额向基金持有人支付基金收益；
（三）保存基金的会计帐册、记录15年以上；
（四）编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；
（五）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；
（六）基金契约规定的其他职责。
开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购和赎回。
第二十七条 有下列情形之一的，经中国证监会批准，基金管理人必须退任：
（一）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
（二）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的；
（三）代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的；
（四）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
第二十八条 新任基金管理人应当经中国证监会审查批准；经批准后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。
第四章 基金持有人的权利和义务
第二十九条 基金持有人享有下列权利：
（一）出席或者委派代表出席基金持有人大会；
（二）取得基金收益；
（三）监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
（四）申购、赎回或者转让基金单位；
（五）取得基金清算后的剩余资产；
（六）基金契约规定的其他权利。
第三十条 有下列情形之一的，应当召开基金持有人大会；
（一）修改基金契约；
（二）提前终止基金；
（三）更换基金托管人；
（四）更换基金管理人；
（五）中国证监会规定的其他情形。
前款事项，经基金持有人大会作出决议后，应当经中国证监会批准。
第三十一条 基金持有人应当履行下列义务：
（一）遵守基金契约；
（二）交纳基金认购款项及规定的费用；
（三）承担基金亏损或者终止的有限责任；
（四）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
第五章 投资运作与监督管理
第三十二条 基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。
第三十三条 基金的投资组合应当符合下列规定：
（一）1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80％；
（二）1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10％；
（三）同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10％；
（四）1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20％；
（五）中国证监会规定的其他比例限制。
第三十四条 禁止从事下列行为：
（一）基金之间相互投资；
（二）基金托管人、商业银行从事基金投资；
（三）基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（四）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；
（五）基金管理人从事资金拆借业务；
（六）动用银行信贷资金从事基金投资；
（七）国有企业违反国家有关规定炒作基金；
（八）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（九）从事证券信用交易；
（十）以基金资产进行房地产投资；
（十一）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
（十二）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；
（十三）中国证监会规定禁止从事的其他行为。
第三十五条 开放式基金必须保持足够的现金或者国家债券，以备支付赎金。
第三十六条 基金托管人的托管费、基金管理人的报酬以及可以在基金资产中扣除的其他费用，应当按照国家有关规定执行并在基金契约和托管协议中订明。
第三十七条 基金托管人、基金管理人应当执行国家财务会计制度，依法纳税。
第三十八条 基金收益分配应当采用现金形式，每年至少1次。基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。
第三十九条 中国证监会、中国人民银行按照各自的职权随时对基金募集、交易、投资运作以及相关的业务活动和财务会计资料进行检查、稽核。基金托管人、基金管理人以及有关的机构和人员应当及时提供有关情况和资料，不得拒绝、阻挠。
第四十条 有下列情形之一的，基金应当终止：
（一）基金封闭期满，未被批准续期的；
（二）基金经批准提前终止的；
（三）因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的。
第四十一条 基金终止时，必须组成清算小组对基金资产进行清算；清算结果应当报中国证监会批准并予以公告。
中国证监会监督基金清算过程。
第四十二条 基金清算后的全部剩余资产，按基金持有人持有的基金单位占基金资产的比例，分配给基金持有人。
第六章 罚则
第四十三条 未经批准，擅自设立、募集或者变相募集基金的，由中国证监会予以取缔，责令退还所募集的资金及其利息，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，处100万元以下的罚款。
第四十四条 未经批准，擅自将基金上市交易的，由中国证监会责令停止交易，处100万元以下的罚款。
第四十五条 未经批准，擅自设立基金管理公司或者擅自从事基金管理业务的，由中国证监会予以取缔，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，处100万元以下的罚款。
第四十六条 未经批准，擅自从事基金托管业务的，责令停止基金托管业务，没收违法所得，并处50万元以下的罚款。
基金托管人未按照规定将其托管的基金资产与托管人的自有资产分开，或者对基金资产未实行分帐管理的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
第四十七条 基金管理人违反本办法第三十二条规定的，责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的，处50万元以下的罚款。
第四十八条 基金管理人违反本办法第三十三条规定的，由中国证监会责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得的，处30万元以下的罚款。
第四十九条 有本办法第三十四条所列行为之一的，责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的，处50万元以下的罚款。
第五十条 基金管理人或者基金托管人营私舞弊、违规操作，不履行其基金管理或者基金托管职责的，或者严重失职，造成基金经营不善或者重大损失的，除依法给予处罚外，暂停、撤销其基金管理业务资格或者基金托管业务资格。
第五十一条 基金管理人或者基金托管人违反本办法第三十九条规定，不提供或者拖延提供有关情况和资料，或者拒绝、阻挠依法进行的检查、稽核的，责令改正，给予警告，并处5万元以下的罚款。
第五十二条 本办法第四十六条、第四十七条、第四十九条、第五十条、第五十一条规定的处罚，由中国证监会、中国人民银行按照各自的职权作出决定；但是，对同一违法行为，不得给予两次以上的处罚。
第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。
第五十四条 违反本办法规定，除依法给予行政处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停、撤销其从业资格。
违反本办法规定，给他人造成损失的，依法承担民事赔偿责任。
违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第五十五条 本办法下列用语的含义：
（一）“基金单位”，是指基金发起人向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证。
（二）“开放式基金”，是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
（三）“封闭式基金”，是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
（四）“基金资产总值”，包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和。
（五）“基金资产净值”，是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值。
（六）“每一单位基金资产净值”，是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。
（七）“基金收益”，包括基金投资所得红利、股息、债券利息，买卖证券价差，存款利息以及其他收入。
（八）“基金净收益”，是指基金收益减去按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
第五十六条 本办法由中国证监会组织实施。
第五十七条 本办法自发布之日起施行。
蚌埠市特许经营权出让管理办法
安徽省蚌埠市人民政府
蚌埠市特许经营权出让管理办法
《蚌埠市特许经营权出让管理办法》已经市十五届人民政府第13次常务会议审议通过，现予发布，自2013年11月1日起施行。
市 长
2013年10月25日
蚌埠市特许经营权出让管理办法
第一条 为充分运用市场竞争机制配置公共资源，营造公开、公平、公正的市场环境，保障社会公共利益、公共安全和特许经营者的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》等法律法规，结合蚌埠市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称政府特许经营权（以下简称特许经营权），是指经特定程序而获得的对有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入权。
本办法所称特许经营权出让，是指政府将特许经营权在一定期限内授予经营者的行为。
第三条 本市行政区域内特许经营权的出让、经营和管理，适用本办法。
下列直接关系公共利益、涉及公共资源配置和有限自然资源开发利用的项目，可以实施特许经营：
（一）城市供水、供气、供热；
（二）污水处理、垃圾处理；
（三）城市轨道交通和其他公共交通；
（四）法律、法规、规章规定的其他项目。
第四条 本市行政区域内特许经营权实行全市统筹和市与县两级人民政府分级管理的原则。特许经营权的授予主体是市或县人民政府。
第五条 市人民政府设立特许经营权管理委员会（以下简称市特许委），负责特许经营权出让的决策和管理，代表市人民政府审批行业主管部门上报的特许经营权出让方案（以下简称出让方案）和《特许经营权出让合同》（以下简称《特许经营合同》）。
市特许委办公室（以下简称市特许办）设在市发改委，主要负责：
（一）拟订全市特许经营权的政策，编制全市特许经营权年度出让计划；
（二）组织对涉及全市经济社会发展全局和重大民生事项的特许经营权出让项目进行听证；
（三）组织相关部门和专家对行业主管部门提交的出让方案进行评审；
（四）处理市特许委的日常工作，检查《特许经营合同》的履约情况，向市人民政府提交年度特许经营监督检查报告。
第六条 市发改、住建、交通、水利、环保、城市管理、旅游、民政、公安、林业等有关行业的主管部门（以下简称行业主管部门）依据市人民政府的授权，负责事权范围内特许经营权的具体工作：
（一）编制事权范围内特许经营项目的年度出让计划；
（二）依照程序组织实施事权范围内的特许经营权出让工作，并保存特许经营项目档案；
（三）建立特许经营项目评估制度，制定公共产品和服务质量评价标准；
（四）监督特许经营者履行法定义务和《特许经营合同》约定的义务；
（五）监督特许经营者的经营计划实施情况、公共产品和服务的质量以及安全生产情况；
（六）建立公众参与机制，受理公众对特许经营者的投诉，依法及时查处违法行为；
（七）制定临时接管应急预案，在危及或者可能危及公共利益、公共安全等紧急状态下，临时接管特许经营项目；
（八）协助相关部门核算特许经营者的成本，提出价格调整意见；
（九）保守特许经营权管理工作中知悉的商业秘密和技术秘密。
市财政局（国资委）、物价局、工商局、审计局、监察局等有关部门按照各自职责，对特许经营活动进行监督管理。
市招标局协调指导全市特许经营权出让实施工作，依法监督出让程序和出让过程，依法审查备案出让文件和出让合同（协议）。
第七条 特许经营可以采取下列形式：
（一）在一定期限内，将项目的投资建设和经营权授予法人或者其他组织，期满后无偿移交给授予其特许经营权的人民政府；
（二）在一定期限内，将已建成项目的经营权授予法人或者其他组织，期满后无偿移交给授予其特许经营权的人民政府；
（三）在一定期限内，委托公民、法人或者其他组织提供公共产品和服务。
前款第（一）、（二）项的经营期限最长不超过30年；第（三）项的经营期限最长不超过8年；法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第八条 特许经营期限届满，除法律、法规、规章另有规定外，行业主管部门应当按照本办法规定的程序组织招标、拍卖或网络竞价，重新确定特许经营者。特许经营者的重新确定应当于特许经营期限届满6个月前完成。
原特许经营者在特许经营期内提供了符合《特许经营合同》约定或者法律法规、国家标准、行业标准规定的公共产品和服务的，在同等条件下享有优先受让权。
第九条 特许经营权按照下列程序出让：
（一）编制年度出让计划：行业主管部门根据市委、市政府有关发展战略和行业发展规划，提出本行业年度特许经营权出让建议计划，经市发改委汇总平衡后编制全市年度特许经营权出让计划，纳入全市年度经济和社会发展计划。
（二）编制和报审出让方案：行业主管部门按照年度特许经营权出让计划编制出让方案和说明，并将出让方案正式上报市特许办，由市特许办组织相关部门和专家对方案进行论证，经行业主管部门修改完善后报市特许委审批。
（三）组织听证：对依法需要进行听证的特许经营权出让项目，关系全市经济社会发展全局和重大民生的事项，涉及申请人或者他人重大利益、申请人或者利害关系人申请听证的事项以及市特许办认为应当进行听证的特许经营权出让项目，由市特许办组织听证，同时将听证结果报市特许委，作为审定方案的参考。
（四）审定和实施出让方案：市特许委通过召开会议、征求意见、会签等方式审定出让方案；行业主管部门根据批准的出让方案和授权，按照本办法组织出让工作。
（五）选择经营主体：行业主管部门依法在市产权交易中心通过招标、拍卖、网络竞价等方式，公开、公平、公正地选择特许经营权授予对象，并将选择结果向社会公示，接受社会监督。
（六）签订合同和备案：公示期满无异议，由行业主管部门与特许经营权授予对象签订《特许经营合同》；行业主管部门应当在《特许经营合同》签订后30日内，将合同文本报市招标局审查备案。
第十条 特许经营权出让应当通过招标、拍卖、网络竞价等公开竞价方式进行。对市场化条件尚不成熟或者因客观条件限制难以通过招标、拍卖、网络竞价方式进行出让的特许经营项目，行业主管部门应当在出让方案中充分说明理由，经市特许委批准后，可以采用挂牌、竞争性谈判等方式出让。
第十一条 行业主管部门应当根据本办法编制下列特许经营权出让方案，报市特许委批准后组织实施：
（一）城市道路（桥梁）建设与经营权，由住建部门编制出让方案；
（二）内河航运经营权、客运出租汽车运营权、公共汽车线路运营权、市域内公路客运线路运营权、公路（桥梁）建设与经营权、城市轨道交通运营权，由交通部门编制出让方案；
（三）管道燃气供应、加气站的经营权，由住建部门编制出让方案；
（四）生活垃圾、餐厨垃圾、粪便（渣）、建筑垃圾和经营性大型户外广告设置权，由城市管理部门编制出让方案；
（五）旅游资源经营权，由旅游管理部门会同市政府有关行政管理部门编制出让方案；
（六）城市公园等公共设施的建设与经营权，由住建部门编制出让方案；
（七）城市道路、桥梁、隧道、休闲广场等公共设施冠名权，由住建部门会同民政部门编制出让方案；
（八）城市自来水生产和供应、污水处理的经营权，由住建部门会同水利部门编制出让方案；
（九）依法需要实行政府特许经营的其他项目，由有关行业主管部门编制出让方案。
第十二条 特许经营权出让方案应当包括但不限于下列内容：
（一）特许经营项目的名称、具体内容、期限和范围；
（二）特许经营权出让方案的具体组织实施机构；
（三）特许经营权的经营形式、出让方式以及投标人或者竞买人的资格要求和选择方式；
（四）特许经营项目的基本经济技术指标以及公共产品和服务的数量、质量和标准；
（五）特许经营合同（需要通过招标、拍卖等方式在出让过程中才能确定的内容除外）；
（六）特许经营权是否允许转让以及特许经营期限的延长或者终止；
（七）特许经营价格的控制、调整和享受的优惠政策；
（八）政府的监督职责；
（九）临时接管应急预案；
（十）其他应当明确的事项。
第十三条 行业主管部门应当自出让方案被批准之日起20日内，将特许经营权出让信息通过“蚌埠公共资源交易网”向社会公开发布。
第十四条 经营本办法第三条规定的项目，应当依法取得特许经营权。符合特许经营权出让方案规定条件的公民、法人或者其他组织，均可按出让方案规定的程序申请特许经营权。
现有国有企业或者国有控股企业经营的项目，属于特许经营权管理范围的，由国有资产监督管理部门组织具备资质的评估机构，依法进行国有资产评估和登记后，按照本办法规定的程序申请特许经营权。
本办法施行前已合法取得特许经营权而未完善相关手续的项目，由行业主管部门报市特许委批准后完善相关手续。
第十五条 行业主管部门应当将招标、拍卖、网络竞价等公开竞价的情况和特许经营权授予对象向社会公示，公示期不得少于3个工作日。
公示期满，对特许经营权授予对象没有异议的，经市特许委批准，由行业主管部门向特许经营权授予对象颁发行政许可证件。
第十六条 行业主管部门应当自公示期满之日起30日内与特许经营权授予对象签订《特许经营合同》。
根据招标文件、拍卖公告等需要成立项目公司的，中标人或者买受人应当在规定的期限内依法注册成立项目公司，并由行业主管部门与项目公司签订《特许经营合同》。
第十七条 《特许经营合同》应当与出让方案的主要内容一致，包括但不限于下列具体内容：
（一）特许经营项目的名称和内容；
（二）特许经营权的经营形式、区域、范围和期限；
（三）出让金数额、解缴方式和解缴时限；
（四）是否成立项目公司以及项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让及其限制条件等；
（五）公共产品和服务的数量、质量和标准；
（六）投融资期限、方式，投资回报方式及其确定、调价机制；
（七）特许经营者的权利义务和履约担保；
（八）特许经营设施的维护与更新改造；
（九）中止或者终止特许经营的条件及补偿方案；
（十）特许经营项目的安全管理、应急预案以及移交或者临时接管的标准、方式和程序；
（十一）违约责任和争议解决方式；
（十二）政府监管和社会监督的内容；
（十三）未尽事宜的处理以及合同约定的其他事项。
《特许经营合同》内容中不得承诺商业风险分担、固定投资回报率以及法律、法规、规章禁止的其他事项。
第十八条 通过招标、拍卖、网络竞价方式出让特许经营权的，《特许经营合同》由行业主管部门与特许经营权授予对象签订报市招标局审查备案后生效。通过其他方式出让特许经营权的，《特许经营合同》经市特许委批准后生效。
第十九条 特许经营者应当按照《特许经营合同》的约定按时足额支付特许经营权出让金。特许经营权出让金属于政府非税收入，纳入同级财政预算，实行收支两条线管理，并接受审计监督。
第二十条 特许经营者在特许经营期内享有下列权利：
（一）独立经营管理特许经营权，国家机关、社会团体和其他组织不得非法干预其正常经营活动；
（二）根据《特许经营合同》的约定，通过提供公共产品和服务而获得合理收益，并承担相应风险；
（三）请求县（区）人民政府及其有关部门制止和排除侵害其特许经营权的行为；
（四）对发展规划和价格等的调整提出合理建议；
（五）平等享受有关优惠政策；
（六）法律、法规、规章规定或《特许经营合同》约定的其他权利。
第二十一条 特许经营者在特许经营期内应当履行下列义务：
（一）全面履行《特许经营合同》，为社会提供足量的、符合法律法规、国家标准、行业标准规定的公共产品和服务；
（二）不得擅自以出租、转让、承包、挂靠等方式处置特许经营权；
（三）不得利用自身优势地位妨碍其他特许经营者的合法经营活动，不得强制、限定、阻碍用户购买某种产品或者有其他侵害消费者合法权益的行为；
（四）按照国家安全生产法规和行业安全生产标准，对特许经营项目进行安全管理；
（五）加强对设施、设备的运行维护和更新改造，确保设施完好，不得擅自改变设施、设备的功能和用途；
（六）接受行业主管部门对公共产品和服务质量的监督检查，提供咨询服务，向公众公示公共产品和服务的标准、价格等；
（七）在规定时间内将中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、董事会决议等报行业主管部门备案；
（八）完善信息化管理系统，对特许经营项目的相关资料进行收集、归类、整理和归档；
（九）法律、法规、规章规定或《特许经营合同》约定的其他义务。
第二十二条 特许经营者经营市政公用设施的，在保证公共安全和保障特许经营者合法权益的情况下，应当允许其他经营者和用户按照规划要求连接其市政公用设施，收费标准按照市价格主管部门的规定执行。
特许经营者因建设和维护市政公用设施需要进入某一区域或者建（构）筑物的，应当事先与权利人协商，征得其同意后方可进入。
第二十三条 有下列情形之一的，特许经营者应当配合，由此造成的直接损失和必要费用支出，有权获得相应补偿：
（一）已获特许经营权的市政公用设施因公共利益需要而依法被征用；
（二）承担政府公益性指令任务；
（三）法律、法规、规章规定的其他情形。
特许经营者对行政补偿有争议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第二十四条 在《特许经营合同》有效期内，因法律、法规、规章发生变化或者所依据的客观情况发生重大变化，为了公共利益的需要，行业主管部门应当与特许经营者协商解除合同。因解除合同导致特许经营者财产损失的，应当依法予以补偿。
特许经营者在《特许经营合同》有效期内单方提出解除合同的，应当提前4个月提出书面申请，行业主管部门应当自收到申请之日起3个月内作出答复。在行业主管部门同意解除合同前，特许经营者必须保证正常的经营与服务。
第二十五条 特许经营者在特许经营期内有下列情形之一的，除法律、法规、规章另有规定外，行业主管部门应当在报请市特许委批准后终止《特许经营合同》，撤销其特许经营权，按照《特许经营合同》的约定提取履约担保，并实施临时接管：
（一）以欺诈、贿赂等不正当手段获得特许经营权的；
（二）擅自出租、转让特许经营权或者采取承包、挂靠等方式变相转让特许经营权的；
（三）擅自将市政公用设施和所经营的公共财产进行抵押、质押、出租、转让、挪用的；
（四）因转让企业股权或者财产使企业不再符合特许经营条件的；
（五）提供的公共产品和服务不符合《特许经营合同》约定或者法律法规、国家标准、行业标准规定的要求，严重影响公众利益的；
（六）因经营管理不善，造成重大质量安全责任事故或者环境污染事故，严重影响公众利益的；
（七）因经营管理原因，财务状况严重恶化，无法继续履行《特许经营合同》，严重影响公众利益的；
（八）擅自停业、歇业，未履行《特许经营合同》规定的义务和责任，严重影响公众利益和公共安全的；
（九）法律、法规、规章规定或《特许经营合同》约定的其他情形。
被撤销特许经营权的公民、法人或者其他组织，3年内不得参与竞争我市特许经营项目。
第二十六条 在作出撤销特许经营权决定之前，行业主管部门应当书面通知特许经营者。特许经营者可以自收到书面通知之日起5日内，提出书面申辩或者要求举行听证会。特许经营者要求举行听证的，行业主管部门应当自收到书面申请之日起20日内组织听证。
在作出撤销特许经营权决定之后，特许经营者对决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十七条 有下列情形之一的，行业主管部门应当成立临时接管委员会，依法对被接管的特许经营项目实施临时接管，并对特许经营者的资产状况进行审查监督，责令其限期移交全部特许经营资产和档案：
（一）按照本办法第二十四条第二款之规定，行业主管部门同意特许经营者单方解除合同后，新的特许经营者尚未产生的；
（二）按照本办法第二十五条之规定，特许经营权被撤销后，新的特许经营者尚未产生的；
（三）需要实施临时接管的其他情形。
实施临时接管后，临时接管委员会应当采取有效措施保证被接管的特许经营项目的连续性和稳定性，并自临时接管之日起3个月内，按照本办法规定的出让程序重新确定新的特许经营者。
第二十八条 特许经营权的出让和管理应当保证国家和公众利益不受侵害，公众对出让的特许经营权享有知情权，对侵害公众利益的行为有权进行投诉、举报。
行业主管部门和特许经营者应当建立公众参与机制，提供咨询服务，保障公众能对特许经营情况进行监督。
第二十九条 实行特许经营的公共产品和服务的价格应当保持相对稳定。价格主管部门应当在合理配置资源和保证社会公共利益的前提下，根据国家政策规定、行业平均成本，兼顾特许经营者合理利益，依法组织听证，确定或者调整特许经营项目的价格，并进行监管。
第三十条 经营市政公用设施的特许经营者有下列情形之一的，由行业主管部门责令改正，并按照《特许经营合同》的约定提取履约担保：
（一）超出《特许经营合同》约定的经营范围经营的；
（二）擅自改变市政公用设施及土地用途，或者擅自将项目土地及设施用于项目之外的；
（三）不对市政公用设施的状况及性能进行定期检修保养，或者在项目中止时未按约定履行看守职责的；
（四）不对各项市政公用设施的相关资料进行收集、归类、整理和归档，没有完善信息化管理系统的；
（五）不按照规划要求或者《特许经营合同》的约定建设和更新市政公用设施的；
（六）不按照《特许经营合同》的约定将相关信息报送行业主管部门备案或者不向社会公示相关信息的；
（七）不允许其他特许经营者和用户按照规划要求连接其特许经营的市政公用设施的；
（八）不配合行业主管部门依据相关法律、法规、规章的规定或者《特许经营合同》的约定进行指导、监管的；
（九）特许经营权被临时接管时，未在规定时间内将全部特许经营资产和档案移交临时接管委员会指定的单位的；
（十）《特许经营合同》约定的其他情形。
第三十一条 行业主管部门或者特许经营者违反《特许经营合同》，给对方造成损失的，由违约方承担赔偿责任；双方均违约的，各自承担赔偿责任。
第三十二条 从事特许经营权出让和监督管理的行政机关及其工作人员有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对负有主要责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）弄虚作假、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的；
（二）对不符合法定条件的竞标者、竞拍者等授予特许经营权或者不按程序实施特许经营权出让的；
（三）不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的。
第三十三条 本办法由蚌埠市招标局和蚌埠市发改委负责解释。
九江市国有企业职工劳动关系处理办法（试行）
江西省九江市人民政府
九 江 市 人 民 政 府 文 件
九府发(2001)14号
九江市人民政府关于印发《九江市国有企业职工劳动关系处理办法(试行)》的通知
各县(市、区)人民政府，庐山管理局，九江、共青开发区，市政府各部门及驻市有关单位：
《九江市国有企业职工劳动关系处理办法(试行)》已经市政府同意，现予印发，请结合实际，认真贯彻执行。
二OO一年四月六日
九江市国有企业职工劳动关系处理办法（试行）
为了推进国有企业改革，根据《劳动法》和江西省人民政府办公厅《关于继续做好确保国有企业下岗职工基本生活和企业退休人员养老金发放工作的通知》（赣府发〔2000〕30号文件）以及国家有关法律法规规定，制订本办法：
一、总体目标
按照党的十五届四中全会精神，紧密围绕市直国有企业产权制度改革，建立现代企业制度，以妥善处理劳动关系、完善社会保障为突破口，制定和完善各项政策措施，保障企业和广大职工的合法权益，维护社会稳定，初步建立起市场导向的就业机制。 对企业新产生富余人员 ，原则上不再安排进入企业再就业服务中心， 将按进入市场就业的合法途径解除劳动关系，由失业保险基金提供基本生活保障。
二、职工劳动关系的解除
（一）下岗职工出中心劳动关系的处理。
1、在本企业通过竞争上岗的，企业应终止中心协议，停止基本生活保障，依法变更劳动合同或重新签订劳动合同。
2、与用人单位有了半年以上事实劳动关系，收入较为稳定的，企业应终止中心协议，停止基本生活保障，依法与其解除劳动关系并支付经济补偿金或一次性安置补偿费（以下简称“安置费”），由新的用人单位与其签订劳动合同，建立劳动关系。
3、已领取工商营业执照，具有必备的经营手段和条件（场地、设施、交通车辆等），从事个体劳动半年以上，且收入较为稳定的，企业应终止中心协议，停止基本生活保障，依法与其解除劳动关系并支付经济补偿金或安置费。
4、重新上岗后又下岗的、劳动合同到期的、3年中心协议期满的，企业应依法与其解除劳动关系并支付经济补偿金或安置费。转入失业的，办理失业登记后按规定享受失业保险待遇。
（二）改制改组中职工劳动关系的处理。
1、国有企业改制改组后，职工原有的全民所有制职工身份自动消失。企业原有职工是否进入改制改组后企业，应根据改制改组后企业的用工需求和尊重职工个人意愿。职工要求与企业解除劳动关系，必须由本人提出申请；企业与职工解除劳动关系，必须提前30天用书面形式通知职工。
2、进入改制改组后企业的职工，原企业必须与其解除劳动关系，可将相当于支付经济补偿金或安置费标准的资产转入改制改组后的企业，全民所有制职工身份自动消失，由改制改组后企业与其重新签订劳动合同，统称企业员工。
3、未进入改制改组后企业的职工、合同期满的劳动合同制职工、在规定时间内不与企业办理有关手续的停薪留职（含“两不找”）职工，原企业必须与其解除劳动关系并支付经济补偿金或安置费。转入失业的，办理失业登记后按规定享受失业保险待遇。
三、经济补偿金和安置费的支付标准
解除职工劳动关系，按《劳动法》及配套政策文件规定，由企业按其在本企业的工作年限，每满1年发给1个月的工资，低于上年度全市在岗职工月平均工资的按上年度全市在岗职工月平均工资计发经济补偿金，其中：转入失业的，办理失业登记手续后，按规定享受失业保险待遇。
被解除劳动关系的职工，如果不领取经济补偿金、不享受失业保险待遇，可以自愿选择按每人每年工龄500－700元的标准申请安置费。
（一）进中心下岗职工协议期未满，自愿与企业解除劳动关系的，可按进中心3年（合同制职工以在中心的实际合同期限为准），其未领取部分的基本生活费由中心一次性奖励给个人，同时由企业按规定支付经济补偿金或安置费。
（二）进入改制改组为有限责任公司或股份合作制企业的职工，用经济补偿金或安置费一次性购买原企业的国有股份，可按1比0.5或1比1的比例配送股份。
（三）不进入或进入后要求离开改制改组后企业的职工，自愿与企业解除劳动关系的，企业必须按其离开原企业可享受的经济补偿金或安置费支付给职工。
四、社会保险的接续
职工解除劳动关系后，不管改制改组分流到哪里，也不论到何种类型企业就业或自谋职业，其原有的社会保险关系都可以接续，其缴费年限（含视同缴费年限的连续工龄，下同）连续计算。
（一）已解除劳动关系的职工，自谋职业或本人有能力接续社会保险关系的，可以直接到社会保险机构缴费或者到市劳动保障部门的技术工人交流中心申请劳动保障业务代理，保留社会保险关系。其缴费的工资基数可在上年度全市在岗职工月平均工资60—300%之间，由本人自主确定；缴费率按国家规定执行。
（二）在解除职工劳动关系前，企业和职工个人因各种原因欠缴的养老保险费，应由企业和个人分别补足，并按比例记入个人帐户。被新的用人单位招用的由单位和个人继续缴费，自谋职业的由本人继续缴费，达到法定退休年龄时，均可按规定享受养老保险待遇。
（三）距法定退休年龄不足5年的职工，不发给经济补偿金或安置费，由企业一次性为其缴足养老、医疗保险费，并按不低于城镇居民最低保障线标准，一次性发给退休前的基本生活费，达到法定退休年龄时，按规定享受养老保险待遇。
（四）固定职工在解除劳动关系时，可用在中心协议期内未享受完的基本生活保障费、企业应支付的经济补偿金或安置费和可享受的 失业保险金，先一次性交纳10年的养老保险费。10年内退休的缴费计算到法定退休年龄为止，结余部分可作为基本生活费发给个人；10年后退休的个人要续缴至法定退休年龄的养老保险费。以上人员达到法定退休年龄时，个人可直接到市劳动保障部门办理退休手续，按规定享受养老保险待遇。
（五）2000年12月31日前签协议进中心的下岗职工，男性年满50周岁（含50周岁）、女工人年满40周岁（含40周岁）、女干部年满45周岁（含45周岁）的，与企业解除劳动关系后，本人可申请与企业签订保留社会保险关系协议，并享受以下待遇：
1、在协保期间，继续按进中心下岗职工参加社会保险的规定，由企业为“协保人员”代缴养老、医疗、失业保险费。
2、中心协议期满后的24个月内，由市劳动就业服务局比照失业保险规定的有关待遇为“协保人员”核拨生活费。
3、“协保人员”达到法定退休年龄时，由企业代其办理退休手续，并按规定享受养老保险待遇。
4、在协保期间，如因企业兼并、收购、重组，对已签约人员，由新企业继续履行保留社会保险关系协议；如果企业破产、关闭，可通过资产变现，抵补应继续缴纳的社会保险费。
五、经济补偿金和安置费的筹集
解除职工劳动关系时所需支付的经济补偿金或安置费，主要是通过盘活存量资产、进行资产量化、行业调剂、财政支持等方式，多渠道筹措资金。
（一）对有净资产的企业。
1、出售经营性资产。
（1）凡需变现本企业国有资产用于解除职工劳动关系的，必须由有评估资质的机构对资产进行评估作价，经市国企改革领导小组办公室批准后进行竞价或协议转让；
（2）凡以企业库存物资、商品（产品）折价用于解除职工劳动关系的，必须在职工本人自愿接受的前提下，经物价部门核价后按商品成本价或略低于成本价，折算成安置费或经济补偿金；
（3）凡将有效资产（旧设备、机器、工具等）用于解除职工劳动关系的，必须由评估机构对资产进行评估、作价，参照招标形式在自愿申请的职工中公开竞价进行，并严格履行相关手续。
2、拍卖企业沿街门点。
对城市建设改造中被拆迁的企业，原有的沿街门面房、新门点一律不再回迁，统一由市国有资产经营公司向社会公开竞价拍卖。变现资金连同拆迁补偿费、职工安置费和地块收益（含增值部分），专项用于企业解除职工劳动关系。
3、资产量化。
在市政府有关部门的指导下进行改制改组的企业，国资、审计部门按法定程序对企业全部资产和负债进行清算、审计，经有资质的评估机构评估后，再用净资产按解除职工劳动关系时应支付个人的经济补偿金或安置费标准量化给职工。
4、土地变现。
对确实无力筹集解除职工劳动关系经济补偿金或安置费的困难企业，经市政府批准，允许用企业国有土地变现所得优先支付。即由企业主管部门牵头，向市政府提出土地出让申请报告，并提供拟出让地块的《国有土地使用权证》和有关手续，由市土地行政管理部门依法收回无偿划拨的国有土地后，统一交给市国有资产经营公司进行公开竞价拍卖，拍卖变现所得上缴市财政，由市政府统筹安排该企业及系统内解除职工劳动关系时，支付经济补偿金或安置费。
（二）对资不抵债的企业。
1、破产企业土地没有设置贷款抵押的，由市国资委或其授权机构组织变现，变现资金设立“职工安置资金”专户。
2、土地、厂房已设置贷款抵押的，允许用企业国有土地变现所得优先支付经济补偿金或安置费，不足部分由市政府协调解决。
3、用产权归企业所有、能出售而未出售的职工住房和职工已购买40%产权的住房剩余的60%产权，按当年成本价抵付。
4、申请资产托管垫付资金。
（1）企业需垫付经济补偿金或安置费时，应将当月的资金需求量提前1周以书面形式提出申请，由市国资委根据企业资产托管情况，垫付所需资金；
（2）凡符合垫资条件的企业，其资产托管程序和取得垫付资金必须严格依据市财政部门有关规定规范操作，保证垫付资金及时收回。
5、中央财政通过转移支付的下岗职工基本生活保障补助经费。
六、各有关部门支持配合
市政府各职能部门要齐抓共管，密切配合，努力降低改革成本，维护社会稳定。
（一）各商业银行部门对企业所欠的债务，要采取宽松灵活的政策追求适当返还，资产变现的资金主要用于支付解除职工劳动关系的经济补偿金、安置费和社会保险费的清欠。
（二）房产管理部门要对企业用职工住房产权作价支付经济补偿金或安置费后，及时向产权清楚、手续完备的职工发放《房产证》。
（三）劳动保障部门要加强劳动用工的规范管理，督促各类用人单位招聘、劳动者求职在经批准的合法职业中介服务机构中进行，尽快建立以劳动保障业务代理为中心，职业介绍、就业指导、职业技能鉴定、劳动合同鉴证、劳动争议仲裁为主要内容的劳动力市场服务体系。加大社会保险扩面征缴工作的力度，认真搞好养老保险的社会化发放，努力完善独立于企事业之外的社会保险体系。
七、其他
（一）本办法由市国企改革领导小组办公室负责解释。
（二）本办法自发布之日起执行。
