关于加强证券经纪业务管理的规定
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关于加强证券经纪业务管理的规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定
中国证券监督管理委员会公告
〔2010〕11 号
现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一○年四月一日
附件：关于加强证券经纪业务管理的规定.doc
关于加强证券经纪业务管理的规定
为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定：
一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
（四）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。
（一）从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
（二）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
（三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
（四）证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。
（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动。
（二）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
（三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
（四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。
（六）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
（七）本条（四）至（六）款所述年度考核、稽核、审计的内容包括证券营业部的下列事项：有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。
六、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。
七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。
八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
九、本规定自2010年5月1日起施行。《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》（证监发字〔1994〕78号）、《关于加强证券营业部风险防范工作的通知》（证监机构字〔1999〕56号）、《关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕142号）同时废止。
舟山市安全生产监督管理局关于印发《舟山市安全生产重大行政处罚决定备案办法》的通知
浙江省舟山市安监局
舟山市安全生产监督管理局关于印发《舟山市安全生产重大行政处罚决定备案办法》的通知
舟安监管法规〔2008〕3号
各县（区）安全生产监督管理局、舟山经济开发区管委会安全生产监察大队、本局各处（室）、监察支队：
为规范我市安全生产行政处罚行为，保证依法履行职责，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》（国家安全生产监督管理总局令第15号）等有关规定，我局制定了《舟山市安全生产重大行政处罚决定备案办法》，该办法已经由局党组会议讨论通过，现印发给你们，请贯彻落实。
二00八年十二月十一日
舟山市安全生产重大行政处罚决定备案办法
第一条 为加强安全生产重大行政处罚的备案工作，促进安监部门依法行政，保证法律、法规和规章的正确实施，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》等规定，制定本办法。
第二条 本办法所称需要向市安监局备案的行政处罚决定，是指县（区）安监部门依照安全生产有关法律、法规、规章以及具有普遍约束力的决定、命令，对行政管理相对人作出的下列处罚：
（一）处以二万元及以上罚款；
（二）没收违法所得二万元及以上；
（三）没收非法生产的采掘设备价值二万元及以上；
（四）责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿；
（五）撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证；
（六）其它法律、法规规定应当备案的处罚决定。
第三条 市安监局法制工作部门负责本办法规定的重大行政处罚备案工作。
第四条 处罚机关应当自作出行政处罚决定之日起十日内向市安监局法制工作部门备案。十日后一个月内报送的视为迟报，一个月内不报送的视为不报。
第五条 重大行政处罚备案应当根据案件的实际情况报送下列材料:
（一）行政处罚决定备案报告；
（二）行政处罚决定书；
（三）行政处罚决定备案表；
（四）违法事实的证据目录及主要证据材料复印件；
（五）受理备案的法制工作部门认为应当报送的其他材料。
备案需要的有关文书由市安监局统一编制。
第六条 受理备案的法制工作部门对报送备案的重大行政处罚视情进行审查。
第七条 市安监局有权根据需要向实施处罚的安监部门调阅有关行政处罚的案卷和材料。调阅案卷或材料时，应填发《调阅行政处罚案卷通知书》。
实施处罚的安监部门应自收到通知书之日起5日内将案卷材料报送市安监局。
第八条 本办法由市安监局法制工作部门负责解释。
第九条 本办法自二00九年一月一日起施行。
附件： 1、舟山市安全生产重大行政处罚决定备案报告（范本）
2、舟山市安全生产重大行政处罚决定备案表
3、调阅行政处罚案卷通知书
酒泉市人民政府关于印发酒泉市新型农村合作医疗管理办法的通知
甘肃省酒泉市人民政府
酒泉市人民政府关于印发酒泉市新型农村合作医疗管理办法的通知
酒政发〔2011〕60号
各县（市、区）人民政府，市政府有关部门、单位：
为了加快推进我市基本医疗保障制度改革，规范新型农村合作医疗资金管理，切实保障广大群众的健康权益，根据《中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》（中发〔2009〕6号）、《国务院关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009-2011年）》（国发〔2009〕12号）、国务院办公厅《医药卫生体制五项重点改革2011年度主要工作安排》（国办发〔2011〕8号）和《甘肃省深化医药卫生体制改革实施方案》精神，结合我市实际，对原《酒泉市新型农村合作医疗管理办法》进行了修订。现将修订后的《酒泉市新型农村合作医疗管理办法》印发你们，请认真遵照执行。
二○一一年五月三十一日
酒泉市新型农村合作医疗管理办法
第一章 总 则
第一条 根据《中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》（中发〔2009〕6号）、《国务院关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案（2009-2011年）》（国发〔2009〕12号）、国务院办公厅《医药卫生体制五项重点改革2011年度主要工作安排》（国办发〔2011〕8号）和《甘肃省深化医药卫生体制改革实施方案》精神，为了加快推进我市基本医疗保障制度，规范新型农村合作医疗（以下简称新农合）资金管理，切实保障广大群众的健康权益，结合我市实际，制定本办法。
第二条 新农合制度是由政府组织引导，政府补助与个人缴费相结合，以住院统筹为主，兼顾门诊统筹的社会合作医疗制度。
第三条 酒泉市新农合协调领导小组负责全市新农合管理办法的制定和调整。以不断完善新农合保障制度，巩固和扩大覆盖面，提高群众医疗保障水平为目标，稳步推进我市新农合制度健康有序发展。
第四条 新农合筹资标准按市政府制定的统一标准筹集，以县（市、区）为单位组织实施。
第五条 新农合制度应遵循的原则：
（一）自愿参加，多方筹资。
（二）以收定支，收支平衡，突出重点，确保基金安全。
（三）住院为主，兼顾门诊，体现公平。
（四）公开公正，强化监督。
（五）属地管理，封闭运行。
（六）个人缴费以家庭为单位。
（七）基金按年度征缴。
第二章 基金筹集
第六条 新农合统筹基金组成：
（一）各级政府财政补助资金。
（二）参合对象个人缴费。
（三）社会捐助资金。
（四）新农合统筹基金利息等。
第七条 筹资标准：
（一）新农合基金人均年筹资标准不低于230元。其中，中央、省财政每人每年补助190元，市财政每人每年补助不低于4元，县（市、区）财政每人每年补助不低于6元，个人缴纳不低于30元。从2012年起，个人缴费按人均50元标准收缴。如遇国家和省上调整财政补助资金政策，按照新的补助标准执行。
（二）农村六级以下（不含六级）伤残军人，一、二级残疾人和多残疾人户中的残疾人，无经济收入、无生活来源的三级残疾人，五保户、一、二类低保户、二女结扎户及独生子女领证户，按照人均年筹资不低于230元标准，全部由各级政府承担，个人不缴费。其中，中央、省财政每人每年补助190元，市财政每人每年补助不低于10元，县（市、区）财政每人每年补助不低于30元。
第八条 新农合的参合对象是酒泉市农村户籍居民；在本地长期居住、非酒泉市户籍的农村人口，以户为单位自愿交纳参合费用后可参加我市新农合。
第九条 各级人民政府应将新农合专项补助资金列入本级财政预算。
第十条 农民参合时要遵循“户不漏人”原则，以家庭为单位足额缴纳参合资金。基金征缴机构要开具省财政统一印制的专用凭证，并发放参合相关卡（证）。参合对象免缴首次卡（证）工本费。
第三章 基金使用
第十一条 新农合基金按其用途分为住院统筹基金、门诊统筹基金、风险基金三部分。住院统筹基金用于参合对象住院费用的报销；门诊统筹基金用于参合对象门诊费用的报销；风险基金用于弥补统筹基金超支部分和非正常超支导致的新农合基金临时周转困难。住院统筹基金或门诊统筹基金在当年年底若出现透支，可以相互弥补；如果以上两项基金均透支可由风险基金弥补。风险基金按照国家新农合基金管理有关规定提取。
第十二条 参合农民住院费用报销在各级定点医疗机构全部实行网上审核、现场直接垫付的形式。
第十三条 新农合用药目录、诊疗项目和医疗服务收费标准按有关规定执行。
第十四条 进一步发挥中医药和民族医药“简、便、验、廉”的特点。按照省卫生厅、人社厅《关于加强定点医疗机构运用中药材和中医药适宜技术诊疗疾病工作的通知》（甘卫中发〔2010〕543号）对定点医疗机构使用《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》（2010年版）和《国家基本药物目录》（2009年版）中的中成药、中药饮片以及国家中医药管理局确定以治疗为目的的基层实用中医药适宜技术，为参合对象诊治疾病所产生的费用给予全额报销；对参合对象使用全省统一调剂使用的院内中药制剂治疗疾病所产生的费用给予全额报销。
参合农民在县级以上（包括县级）中医院或综合医院中医科住院，中医药使用比例达60%以上的，报销起付线降低30%，报销比例提高20%。
第十五条 新农合费用补助标准
参合对象医药费报销分为普通住院医药费报销、大额住院医药费报销、普通门诊医药费报销、特定病种门诊医药费报销四种。
（一）普通住院医药费补助
1、参合对象在省、市、县、乡级定点医疗机构住院，医药费报销起付线分别为1000元、800元、300元、100元，按照新农合用药目录和诊疗项目，经审核后减去自费费用和起付线，剩余部分分别按不低于60%、65%、75%、80%的比例报销，年内累计报销封顶线为30000元。
2、农村六级以下（不含六级）伤残军人，五保户，一、二类低保户、二女结扎户、独生子女户领证户中的参合对象，报销比例提高5%。
根据甘肃省《关于加快残疾人事业发展的实施意见》（省委发〔2009〕12号）和酒泉市《城乡贫困居民重大疾病医疗救助实施意见》（市委发〔2008〕27号）文件精神，农村一、二级残疾人和多残疾人户中的残疾人，无经济收入、无生活来源的三级残疾人中的参合对象，报销比例提高10%。乡镇卫生院最高不超过90%，县级医院最高不超过85%，市医院最高不超过75%，省级及省外最高不超过70%。
3、符合计划生育政策的参合对象正常住院平产分娩给予定额补助200元。
4、120急救车运送费用纳入报销范围（病人承担费用的60%，新农合报销费用的40%）。
（二）大额住院医药费补助
本年度累计报销住院费用达到30000元封顶线后，剩余费用按大额住院医药费补助政策给予报销，最高可报销50000元。
1、报销比例：剩余住院费用在1万元（含1万元）以下的，按照35%的比例进行报销；剩余住院费用在1万元－3万元（含3万元）的，按照45%的比例进行报销；剩余住院费用在3万元－5万元（含5万元）的，按照60%的比例进行报销；剩余住院费用在5万元以上的，按照70%的比例进行报销。
2、农村六级以下（不含六级）伤残军人，一、二级残疾人和多残疾人户中的残疾人，无经济收入、无生活来源的三级残疾人，五保户，一、二类低保户、二女结扎户、独生子女户领证户的参合对象，报销比例提高5%。
（三）普通门诊医药费补助
普通门诊报销费用包含挂号费、药品费、注射费、输液费、诊疗费、处置费、检查费等。
参合对象在乡、村两级定点医疗机构的门诊费用报销不设起付线，按以下标准报销：乡级60%，村级70%；个人年度报销封顶线为50元。逐步推行乡、村两级门诊费用刷卡报销。
（四）特定病种门诊医药费补助
1、特定疾病病种如下：（1）脑血管意外（脑出血、脑梗塞）；（2）恶性肿瘤；（3）心血管疾病搭桥术后；（4）心血管疾病血管支架植入术后；（5）先天性心脏病手术治疗后；（6）骨髓恶性疾病；（7）多器官功能衰竭；（8）股骨头坏死；（9）器官移植依赖抗排异药物治疗；（10）糖尿病（中度以上）伴并发症；（11）高血压病（Ⅱ期以上）伴并发症；（12）冠心病；（13）肺源性心脏病；（14）慢性肝炎（活动期）；（15）类风湿性关节炎（活动期）；（16）重型系统性红斑狼疮；（17）尿毒症门诊透析治疗；（18）再生障碍性贫血、白血病（需继续化疗者）；（19）精神病；（20）癫痫。
以上疾病须经二级以上（含二级）医疗机构专家委员会诊断确认，由县（市、区）合管办审核备案。
特定病种门诊费用报销以乡、村两级医疗机构为主体，县级定点医疗机构为补充。在县外及非定点医疗机构就诊的门诊费用原则上不予补助。
2、报销办法：报销起付线为500元（不含500元），分段按比例报销。500元-2500元（含2500元）按50%报销；2500元-4500元（含4500元）按55%报销；4500元以上按60%报销。年内累计报销门诊医药费不超过5000元。
农村六级以下（不含六级）伤残军人，一、二级残疾人和多残疾人户中的残疾人，无经济收入、无生活来源的三级残疾人，五保户、一、二类低保户、二女结扎户、独生子女户领证户的参合对象，报销比例提高5%。
（五）大额住院费用医疗救助
本年度住院费用累计报销达到80000元封顶线后，剩余费用较多的，依据《城乡贫困居民重大疾病医疗救助实施意见》（市委发〔2008〕27号），由民政部门核定后给予医疗救助，最高救助金额4万元。
1、救助费用比例：剩余住院费用在1万元（含1万元）以下的，按照35%的比例予以救助；剩余住院费用在1万元-3万元（含3万元）的，按照45%的比例予以救助；剩余住院费用在3万元-5万元（含5万元）的，按照60%的比例予以救助；剩余住院费用在5万元以上的，按照70%的比例予以救助。
2、农村六级以下（不含六级）伤残军人，一、二级残疾人和多残疾人户中的残疾人，无经济收入、无生活来源的三级残疾人，五保户，一、二类低保户、二女结扎户、独生子女户领证户的参合对象，救助比例提高5%。
（六）新农合不予报销的医药费
《甘肃省新型农村合作医疗诊疗项目（试行）》（甘卫农卫发〔2008〕70号）、《甘肃省新型农村合作医疗基本用药目录（试行）》（甘卫农卫发〔2008〕77号）和《关于加强定点医疗机构运用中药材和中医药适宜技术诊疗疾病工作的通知》（甘卫中发〔2010〕543号）以外的诊疗项目和药品费用不予补助。
在执行过程中，如国家及省级出台新的诊疗项目和用药目录，按新出台的政策执行。
第四章 基金监管
第十六条 新农合基金实行统一管理、财政专户储存、管用分离、专款专用，封闭运行的原则，只能用于参合对象医药费用报销，不得以任何理由挤占、挪用基金或从中提取管理费。
第十七条 新农合基金实行统一的社会保险预决算制度、财务会计制度和内部审计制度。
第十八条 卫生、财政、审计、物价、监察等部门共同负责新农合基金的监督检查。
第十九条 县（市、区）卫生部门应当于每年12月底前，向上级卫生部门报送新农合运行情况。县（市、区）财政部门应当向上级财政部门报送基金收支管理情况，并接受审计部门的审计。审计部门应采取适当方式公布审计结果，接受社会监督和评议。
第二十条 参合对象有权对新农合工作进行监督，有权查询新农合基金的缴纳和享受新农合待遇情况，新农合经办机构及其相关机构应当认真负责地予以答复。乡（镇）及村级组织应定期公布参合对象新农合基金的缴纳和报销情况。
第二十一条 参合对象有权对新农合基金收支、报销及定点医疗机构服务中的违规违纪行为进行举报，有关部门在接到举报后应及时展开调查，并按法律法规及相关政策规定予以处理，情节严重的，依法追究相关人员的责任。
第二十二条 参合对象或经办机构人员有提供虚假证明或伪造报销凭证，套取新农合基金等违规行为的，一经发现查证属实，取消参合对象当年的参合资格，追回已经报销的全部费用，依法严肃追究有关经办机构及其经办人员的责任。
第五章 定点医疗机构的管理
第二十三条 市、县两级卫生行政部门要从维护参合对象的根本利益出发，建立和完善定点医疗机构相关管理制度，加大对定点医疗机构的指导和监管力度，建立定点医疗机构的准入、告诫、退出制度，完善定点医疗机构考核管理办法，引入竞争机制。
对工作规范、服务良好的定点医疗机构给与通报表扬；对违反新农合有关规定，造成新农合基金损失，或不遵守新农合政策，造成患者投诉或者上访，社会反响强烈的，进行通报批评，责令限期改正，情节严重的取消定点医疗机构资格。属违法行为的，移交司法机关处理。
第二十四条 实行定点医疗机构资格动态管理制度。县（市、区）合管办与定点医疗机构签订医疗服务协议书，定期进行考核。把医疗机构的医疗服务质量、新农合制度执行情况等纳入对定点医疗机构的考核范畴。民营医疗机构未经省、市卫生行政部门审核与评定等级的，一律按照一级定点医疗机构对待。
第二十五条 严格控制次均住院费用及目录外药品使用比例。三级定点医疗机构次均住院费用控制在7000元以内，目录外药品使用比例不超过30%；二级定点医疗机构次均住院费用控制在2800元以内，目录外药品使用比例不超过20%；一级定点医疗机构（乡镇卫生院、社区卫生服务中心、未经评定等级的民营医疗机构）次均住院费用控制在1000元以内，不得使用目录外药品。次均住院费用超出部分从定点医疗机构垫付资金中扣除，情节严重的取消其定点医疗机构资格，并追究有关领导及相关责任人的责任。
第二十六条 严格控制门诊单次处方费用。乡（镇）卫生院单次处方不超过40元，同一患者每天累计不超过60元；村卫生室单次处方不超过30元，同一患者每天累计不超过40元。根据患者病情需要，药物剂量原则上控制在3天之内。
第二十七条 各县（市、区）必须严格执行《甘肃省新型农村合作医疗诊疗项目（试行）》、《甘肃省新型农村合作医疗基本用药目录（试行）》及《关于加强定点医疗机构运用中药材和中医药适宜技术诊疗疾病工作的通知》（甘卫中发〔2010〕543号）的用药目录，严禁随意扩大诊疗项目和用药目录，规范各项诊疗行为。医疗服务项目、药品价格要严格按照酒泉市物价部门核定的标准执行。超标准收费的，一经查实，由物价部门会同卫生部门依法查处，确保新农合制度规范运行。
第六章 工作程序
第二十八条 参合对象因病需要住院的，应持本人身份证（户口薄）、《合作医疗证》或“参合卡”到定点医疗机构住院治疗。费用结算实行直报制度。在费用结算时，参合对象只支付自付部分和起付线部分，报销部分由定点医疗机构初审并按规定直接报销，定点医疗机构定期到县（市、区）合管办审核，财政部门复核后直接向定点医疗机构拨付垫付资金。享受济困病床医疗费用减免的参合对象，各定点医疗机构按已减免后本人实际支付的住院费用核算补助。
第二十九条 参合对象在县（市、区）域内住院治疗不受条件、区域限制，可自由选择定点医疗机构。因病确需在县（市、区）域以外的定点医疗机构住院治疗的，实行转诊备案制度。外出前需在县（市、区）合管办办理转诊备案手续，出院后携带病历资料到合管办办理报销手续。
外出（限国内）务工或上学的参合对象在外就医的，可在次年1月31日前，凭用工单位（学校）证明或暂住证携带住院资料、门诊票据等，在县（市、区）合管办审核后办理报销手续。
第七章 工作职责
第三十条 县（市、区）卫生、财政、民政、物价、计生、残联、审计、监察等部门共同负责管理和实施新农合工作。主要职责：
（一）卫生部门是新农合的主管部门，负责新农合实施细则的制定并组织实施工作，以及新农合定点医疗机构的确定和管理。
（二）财政部门会同卫生等相关部门制定新型农村合作医疗基金管理办法，确保政府补助资金的及时到位和合作医疗基金的安全运行，负责基金的征缴和医药费用审核。财政部门于当年一月预拨定点医疗机构网络直报所需周转金；每月接到合管办提交的审拨单十五日内足额核拨定点医疗机构垫付的新农合报销基金。
（三）民政、计生、残联等部门负责对农村六级以下（不含六级）伤残军人，一、二级残疾人和多残疾人户中的残疾人，无经济收入、无生活来源的三级残疾人，五保户，低保户，二女结扎户，独生子女户领证户享受合作医疗优惠政策资格的确认工作，并及时反馈至新农合经办机构。
（四）物价部门会同卫生部门负责新农合定点医疗机构医药费用价格监管。
（五）审计和监察部门负责新农合基金的审计监督工作。对县（市、区）新农合基金每年至少审计一次，审计结果于当年12月底报当地政府，同时向合管办提供审计报告，并报酒泉市新农合协调领导小组办公室备案。
第三十一条 各乡（镇）政府、各乡镇合管办负责本辖区内新农合工作的组织实施及管理，承担新农合宣传发动、个人缴费、公开公示、医疗监管等工作。
第三十二条 酒泉市新农合协调领导小组办公室是全市新农合工作的监督管理机构。其主要职责:
（一）贯彻落实国家、省、市新农合各项政策。
（二）负责全市新农合工作的指导、监督、检查和日常管理。
（三）负责全市新农合政策的制定、修改、补充和完善等工作。
（四）负责汇总全市新农合数据统计，定期分析、公布、上报全市新农合基金的运行情况，保证基金安全有效运行。
（五）负责处理解决新农合工作中出现的政策问题。
第三十三条 县（市、区）合管办是新农合的经办机构。其主要职责:
（一）按照新农合定点医疗机构条件审核确定医疗机构，
并与定点医疗机构签订协议。测算定点医疗机构网络直报所需周转费用，及时提交当地财政部门。
（二）负责新农合手续的办理、变更和终结。
（三）负责新农合基金的核算管理及统计等工作。
（四）审核参合对象的医药费。每月向财政部门报送新农合基金支付情况汇总表及定点医疗机构基金审拨单。
（五）审核参合对象医疗转诊。
（六）定期向上级部门报送并公布合作医疗基金的收支和使用情况，接受有关部门及参合对象的监督。
（七）调查受理新农合工作中发生的纠纷及群众举报、投
诉等。
（八）按照基金管理和会计核算管理办法的规定，做到基金专户储存、专账管理、专款专用、封闭运行，保证基金安全和合理有效使用。
（九）规范管理新农合档案资料，建立参合对象登记、医疗费用台帐。
（十）检查、监督定点医疗机构的服务行为和执行新农合管理规章制度，包括医疗行为、服务质量、医疗收费、药品价格、补偿程序、补偿兑现等，及时纠正违规行为。
（十一）协助开展宣传动员和参合资金的收缴工作。
（十二）对新农合运行情况中发现的问题及时向新农合管委会汇报。
第三十四条 市级经办与管理机构工作经费列入市财政预算，每年不低于0.3元/人/年。
县、乡两级合管办的工作经费应列入县级财政预算予以保障。县级合管办按全县（市、区）参合人数1元/人/年的标准，乡（镇）、村合管办按当地参合人数0.5元/人/年的标准列入预算。
第三十五条 市、县新农合经办机构工作人员编制由同级人民政府予以保障，按照甘肃省人民政府办公厅《关于做好新型农村合作医疗扩大试点工作的意见》（甘政办发〔2005〕142号）执行。
第八章 权利和义务
第三十六条 参合对象享有以下权利
（一）免费享受各级医疗卫生机构提供的基本公共卫生服务。
（二）享有对新农合的知情权、建议权和监督权。
第三十七条 参合对象应当履行以下义务：
（一）每年12月31日前以户为单位足额缴纳次年个人参合费用。
（二）遵守本办法及其他相关政策规定，主动咨询、了解新农合有关政策规定。
第九章 附 则
第三十八条 各县（市、区）可根据本办法制定实施细则，并上报市新农合协调领导小组办公室。
第三十九条 本办法自发布之日起实施，有效期为5年。原《酒泉市新型农村合作医疗管理办法》和《酒泉市新型农村合作医疗门诊统筹指导方案（试行）》（酒政发〔2009〕175号）同时废止。
