非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
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非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
中国银行间市场交易商协会
非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）
第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。
第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。
第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。
第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。
第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。
第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。
第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。
第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。
第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。
第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。
第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。
第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。
第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。
第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。
第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。
第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。
第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。
第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。
第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。
第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。
第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。
第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。
第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。
第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。
第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。
第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：
诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。
通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。
警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。
公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。
责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。
责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。
暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。
取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。
第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。
第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。
第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。
河南省户外广告管理办法
河南省政府
河南省户外广告管理办法
省政府
第一条 为加强户外广告管理，维护广告经营秩序，根据国务院《广告管理条例》，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称户外广告包括：
(一)在街道、广场、机场、车站、影剧院、体育场(馆)、展览馆、宾馆、饭店、游乐场、商场、工厂等建筑物或空间设置、绘制的路牌、灯箱、霓虹灯、电子显示牌、招牌、橱窗、墙壁、导向牌等广告；
(二)在广告栏内张贴的广告；
(三)工商企业在其建筑物、门前或墙壁上设置、绘制的宣传本单位产品或经营业务的广告；
(四)展销会、订货会、交易会的现场广告；
(五)利用其它形式设置、绘制、张贴的户外广告。
第三条 户外广告内容必须真实、健康、明白，不得弄虚作假或以其他形式欺骗用户和消费者。
第四条 户外广告必须文字规范，艺术美观，整洁清晰。
第五条 在户外广告经营活动中，禁止垄断和不正当的竞争行为。
第六条 户外广告的管理机关是各级工商行政管理部门。各级城建、环保、公安等有关部门应当予以配合。
第七条 经营户外广告，必须按规定向工商行政管理部门申请登记，经审核批准发给广告经营许可证或营业执照后，方可经营。
第八条 工商企业在其建筑物、门前或墙壁上设置、绘制广告，其内容应当在经营范围或国家许可的范围内，经向所在地工商行政管理部门申请登记后，方可设置、绘制。
第九条 展销会、订货会、交易会的现场广告，由主办单位审查广告内容，向工商行政管理部门申请办理临时经营登记，并负责设置、张贴和清除。
第十条 户外广告经营者承办或者代理广告业务，应当按照《广告管理条例》和国家有关规定，查验证件，审查广告内容。对违反国家有关规定及本办法的广告，不得设置、绘制、张贴。
第十一条 户外广告场地，由当地人民政府组织工商行政管理、城建、环保、公安等有关部门，按照布局合理、美化市容、方便群众、促进商品经济发展的原则进行统一规划。
第十二条 户外广告场地，由工商行政管理部门按照统一规划的地点、数量、规格等要求，合理审批，并负责监督实施与管理。
第十三条 设置、绘制户外广告，应当在批准的位置，按照批准的规格、数量进行。设置、绘制完毕后，报所在地工商行政管理部门备案。
在政府机关和文物保护单位周围的建筑控制地带，以及当地人民政府禁止设置广告的区域，不得设置和绘制广告。
第十四条 户外广告占用的场地(包括建筑物)，由设置单位向场地所属单位交纳占用费。占用费收取标准，不得超过该项广告营业收入的百分之五。
第十五条 因城镇建设需要拆迁户外广告，由城建部门会同工商行政管理部门，通知广告经营者限期迁移或拆除。
第十六条 张贴各类广告，应持有关证件到当地工商行政管理部门办理审查、登记手续，未经工商行政管理部门审查登记的广告，不得张贴。
第十七条 广告客户违反本办法第三条规定，利用广告弄虚作假欺骗用户和消费者的，责令其在相应的范围内发布更正广告，并视其情节没收非法所得、处广告费二倍以上五倍以下罚款；给用户和消费者造成损害的，承担赔偿责任。
广告经营者帮助广告客户弄虚作假的，视其情节予以通报批评、没收非法所得、处广告费二倍以上五倍以下罚款；屡教不改的，责令其停业整顿，吊销其营业执照或广告经营许可证；给用户和消费者造成损害的，负连带赔偿责任。
第十八条 广告经营者违反本办法第五条规定，视其情节予以通报批评、没收非法所得、处五千元以下罚款或责令停业整顿。
场地所属单位违反本办法第十四条规定，任意抬高占用费的，予以批评教育，限期改正。拒不改正的，没收非法所得，并处以非法所得百分之二十以内的罚款。
第十九条 违反本办法第七条规定，无证照或超越经营范围经营户外广告业务的，取缔其非法经营活动、没收非法所得、处五千元以下罚款。
第二十条 违反本办法第八条、第九条规定，责令补办手续或拆除。拒不改正者，视其情节处五千元以下罚款。
第二十一条 违反本办法第十三条、第十六条规定，非法设置、绘制、张贴广告的，没收非法所得、处五千元以下罚款，并限期拆除。逾期不拆除的，强制拆除。费用由设置、张贴者承担。
第二十二条 违反本办法第十条规定，视其情节予以通报批评、没收非法所得、处三千元以下罚款；由此造成虚假广告的，必须负责发布更正广告。
第二十三条 广告客户、广告经营者和场地所属单位对工商行政管理部门的处罚决定不服的，可在收到处罚通知之日起十五日内，向上一级工商行政管理部门申请复议。复议机关应当在收到申请书之日起两个月内作出决定。对复议决定仍不服的，可在收到复议决定之日起十五日内，向
人民法院起诉。
第二十四条 本办法执行中的具体问题由省工商行政管理局负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。
1992年5月9日
武汉市水运口岸管理规定
湖北省武汉市人民政府
武汉市水运口岸管理规定
武汉市人民政府
第一条 为加强水运口岸管理，确保水运口岸畅通，根据国家有关规定和《武汉市口岸管理办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称水运口岸，是指本市沌口架空电缆至阳逻跨江电缆长江水域内，供出入国境船舶停靠的码头、泊位。
第三条 市人民政府口岸办公室（以下简称市口岸办）是水运口岸的主管部门，负责对水运口岸工作进行组织协调和监督管理。
第四条 水运口岸内的码头、泊位需停靠出入国境船舶，除国家批准的外，码头、泊位经营单位应事先向市口岸办提出申请，同时抄报武汉长江港航监督局（以下简称港监）、武汉海关（以下简称海关）、汉口边防检查站（以下简称边检机关）、武汉卫生检疫局（以下简称卫检机关）
、湖北商检局（以下简称商检机关）、武汉动植物检疫局（以下简称动植检机关）、武汉船检局（以下所称检查检验单位，包括上列所有机关）、武汉港务局、市公安局等单位会签，再经市口岸办与这些单位会商后，报市人民政府审批，并划定控制区域。
第五条 码头、泊位经营单位按前条的规定提出申请，应提供下列资料：
（一）包括码头、泊位的基本条件，近3年客货运量，经济效益和发展前景等内容的可行性报告；
（二）检查检验单位在现场所需的办公、工作场地，办公、生活设施（包括办公用的电话）落实情况的证明。
第六条 对国际航行船舶的检查检疫工作，由水运口岸内的港监、海关、边检机关、卫检机关、动植检机关等按各自职责，相互配合进行。
第七条 港监负责召集有其他检查检验单位参加的国际航行船舶进出水运口岸检查检验联席会议，研究解决船舶进出水运口岸检查检验有关问题。
检查检验工作按《国际航行船舶进出武汉口岸检查工作实施细则（试行）》办理。
第八条 边检机关负责对经由水运口岸入出国境的人员及其行李物品、进出国境的交通运输工具及其载运货物，按《中华人民共和国出境入境边防检查条例》的规定实施边防检查和监护。海关对经由水运口岸入出境的交通运输工具、货物、行李物品和其他物品依法实施监管。
第九条 对外籍船舶的安全管理工作，按国家有关规定办理。
国内船舶因业务需要搭靠停泊在水运口岸内的码头、泊位的外轮，必须事先报经边检机关审批，领得《搭靠外轮许可证》。
检查检验单位的交通船、接送引水员的交通船和执行紧急任务的港监监督船艇、消防船、救助船，以及外轮靠离水运口岸内码头、泊位使用的拖船，免领《搭靠外轮许可证》。
航行国际航线的国内船舶在水运口岸停泊期间，应落实梯口值班制度，查验登轮人员证件，禁止无关人员登轮；出境前应组织人员对船体各部位进行检查，并向边检机关填报《中华人民共和国航行国际航线船舶出境自查报告表》。
第十条 停泊在水运口岸内的外籍船舶的供应、修理和船员疾病的治疗，由水运口岸的指定单位承担。
第十一条 在水运口岸内从事水上国际货物和国际集装箱运输业务的企业、装卸企业和承运水上国际集装箱的内陆中转站、货运站，必须在海关登记注册，接受海关监管；中转站、货运站还须接受动植检机关的监督；检疫检验工作按有关规定办理。
第十二条 检查检验单位实行现场联合办公，按查验、出证、放行“一条龙”的方式提供服务。
第十三条 在国际航行船舶进出水运口岸前，海上承运人或其代理人应按规定时间向检查检验单位申报，办理有关手续，并报市口岸办；未按规定申报的，检查检验单位不予办理手续，由此造成的损失由过失方承担。
第十四条 国际集装箱承运人或其代理人，货方或其代理人，应在进口箱货到达24小时内，出口箱货进行装船作业48小时前，将有关资料报送检查检验单位，海关应及时检查检验，办理通关手续，卫检机关、动植检机关、商检机关应于完成检疫、检验后，签发有关证书。
第十五条 国际集装箱封志未经海关同意，任何单位或个人不得开封；确需先行检疫的，经卫检机关、动植检机关征得海关同意，可先行开箱检疫；港监需对拟装船集装箱进行抽样开箱检查的，按国家有关规定进行。
第十六条 货主在向海关、卫检机关或动植检机关申报进口箱货时，应同时申报商检封志。海关、卫检机关或动植检机关应对进口箱货实行联合检查检验，并在检查检验结束后施加商检封志。
由船方负责按件接收的货物，货主在向检查检验单位申报时，应同时委托外轮理货公司理货，并由理货公司施封；采用其他方式接收货物的，由商检机关施封；
第十七条 检查检验单位应依法收取检验、申报、签证等费用，并公布收费项目和标准，接受物价部门的监督。
第十八条 在水运口岸内从事国际集装箱业务的单位，应按有关规定，用指定的单证办理进出水运口岸国际集装箱及其货物的提发、交收等手续。
第十九条 进口卸船后超过3个月的堆场交付的国际集装箱货物，由海关按规定处理。
第二十条 在水运口岸内从事国际集装箱运输的企业，必须使用专用车辆和适航船舶。非专用车辆不得进入水运口岸堆场、场站作业。
第二十一条 在水运口岸内的各有关单位应及时、准确、齐全地向集装箱所有人或其代理人提供集装箱动态信息资料。
在水运口岸内从事国际集装箱运输的企业及其他有关单位，应协作配合，确保集装箱动态信息的采集、传递、反馈及时、准确；谎报、错报或不报造成损失的，由过失方承担责任和经济损失。
第二十二条 本规定具体应用问题，由市口岸办负责解释。
第二十三条 本规定自发布之日起施行。
1997年10月21日
