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澳、美水权制度对构建我国水权制度的启示
黄金平 邓禾
（重庆大学法学院 400044）
摘 要：本文通过对澳大利亚和美国水权制度的研究，引发了笔者对我国水权的界定、适用、取得、转让和价格等制度的思考，从而提出了水权应包括水物权和取水权，我国应建立区域性的水权制度，水权的取得包括分配取得和出让取得，组建水银行进行水权转让，水权价格包括出让价、转让价和水费等观点。
关键词：水权制度 水权界定 水权适用 水权取得 水权转让 水权价格

我国是一个缺水型国家，水资源短缺已成为制约经济和社会发展的重要因素。我国水资源的缺乏与浪费现象并存。据统计，我国农业灌溉水利用系数大多只有0．4，而很多发达国家已经达到0．7～0．8；我国工业万元产值用水量是发达国家的10～20倍；我国水的重复利用率为40％左右，而发达国家为75％～85％。 我国的节水潜力很大。我国《国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》提出了建立节水型社会的目标，以提高用水效率为核心，推广节水措施和技术，发展节水产业，建立水市场等观点已引起了人们的广泛关注。通过建立水市场来实现水资源的优化配置，已有2000年浙江省东阳—义乌水权转让、2001年漳河上游跨省有偿调水、2002年甘肃张掖市临泽县梨园河灌区“水票制”管理等3个成功的事例。因此，发展水市场交易应是一条有效的节水之路。但目前我国对水市场交易、水的权属、分配、转让等制度还缺乏深入的研究，国外已有较完善的经验。本文拟对澳大利亚和美国的水权制度进行介绍，并对我国水权制度的有关问题作些探讨。

1澳大利亚的水权制度
与我国一样，澳大利亚是一个水资源相对缺乏的国家，全境年平均降水只有470毫米。早期澳大利亚的水权制度源于英国的习惯法，实行河岸权（riparian rights）制度，与河道毗连的土地所有者拥有用水权，并可以继承。本世纪初，认识到河岸权制度不适合相对缺水的澳大利亚，当时的联邦政府通过立法，将水权与土地所有权分离，明确水资源归州政府所有，由州政府调整和分配水权。二十世纪八十年代开始，随着水资源供需矛盾的进一步突出，可分配的水量越来越少，在部分地区已审批的授权水量甚至超过了可利用水量，新用水户已很难通过申请获得水权，于是开始规定水权可以交易。到目前为止，澳大利亚的水权交易已在各州逐步推行，交易额越来越大，以维多利亚州为例，水权永久转让年交易量为2500万m3，临时转让年交易量2.5亿m3，并已形式了固定的水权交易市场。下面以《维多利亚州水法》为例介绍澳大利亚的水权制度。
1.1水的所有权和使用权。州政府对河道内的水和所有地下水拥有使用和控制权。农户对河道外的水有使用的权利，同时有从流经其土地的河道内为家庭生活和家禽饮用而取水的权利。其他取水、用水都需申请。
1.2水权的类型。分为三种类型：一是批发水权（Bulk Entitlements），即授予具有灌溉和供水职能的管理机构、电力公司的水权。二是许可证，即授予个人从河道、地下或从管理机构的工程中直接取水以及河道内用水的权利。有效期限一般为15年，到期申请更换。三是用水权（Water Rights），即灌区内的农户用于生活、灌溉和畜牧用水的权利，主要与土地相关。
1.3水权的分配。早期用水户申请取水和用水，不论其规模大小，州政府都批准其水权。随着水资源供需矛盾突出，自二十世纪八十年代起，州政府开始实行水权拍卖。目前，州政府不再审批发放新的水权，要想取得水权，只能通过水权交易取得。
1.4水权转让。批发水权、许可证和用水权均可转让。水权转让可以是临时性的转让，也可以是永久性的转让；可在州内转让也可跨州转让；可以全部转让，也可以部分转让。新用水户通过购买水权获得所需水量，剩余水量的用户也可通过转让获得收益。水权转让必须遵守州议会制定的有关规则，主要有：（1）转让人向有关部门提出申请，缴纳规定的费用。（2）有申请权的部门对是否同意转让进行审批。（3）在批发水权永久转让后，出让人必须申请调整授权。
1.5水价。水权转让的价格完全由市场决定，政府不进行干预，转让人可采取拍卖、招标或其它认为合适的方式。
1.6水权的转换。水权转让如果发生在不同类型的水权拥有人之间，需将用水权、许可证和批发水权互相转换。如具有用水权的农户或许可证持证人将其拥有的水权永久转让给具有批发水权的供水机构时，就需将转让的用水权或许可证转换成批发水权。同样，如果许可证持证人将许可水量转让给灌区内的土地所有者时，就要将许可证转换成与土地相关的用水权。

2美国的水权制度
美国的水权制度建立在私有制基础上，作为公民的私有财产受到法律的保护。美国的水权制度以州法律为主，呈现出地区差异性，在美国东部，如阿肯萨斯、特拉华、佛罗里达、佐治亚等州，由于水资源较为丰富，采用的是河岸权(Riparian Doctrine)，而在美国西部，如犹他州、科罗拉多州和俄勒冈州等，由于干旱缺水，用水较为紧张，采用的则是优先专用权(Prior Appropriation Doctrine)。除了地区性差异以外，美国的水权制度还依各种天然水体的不同而变化，如地表水（指存在于湖泊、河流和溪流中的水体）法律就与地下水（指存在于地下水流域、含水层以及其他地面以下地方的水体）法律不同。
1.1水的所有权和使用权。美国的水权属财产权，与土地所有权相连。土地所有者不仅对与土地相连的流动地表水源（如河流或溪流）和不流动地表水源（如湖泊或池塘）拥有河岸权，而且对土地下面的地下水拥有绝对所有权或抽取、利用地下水资源的相对水权。地表水的河岸权不需要办理许可证、执照或者政府批准，可以转让、保留，不会因不用而丧失。
1.2水权的类型。美国水权分为河岸权、优先专用权、混合水权和公共水权等四种。河岸权，主要用于水资源较为丰富的东部地区，与临近水边的陆地联系在一起，授予土地所有者使用流过其土地的一定份额的用水的权利。优先专用权，主要用于缺水的西部地区，内容包括三个法则：一是先占用者有优先使用权；二是水的使用不能损害别人的利益；三是不用即作废。混合水权，即河岸权与优先专用权综合使用，既包括优先专用权吸收河岸权部分要素的类型，也包括河岸权经过调整后与优先专用权相适应的类型。一般情况下，河岸权优先于优先专用权。公共水权，即用于航运、渔业、商业目的（如游泳、水上娱乐、休闲）、科学研究以及为满足生态和环境要求对河道内的水资源进行保护等的地表水使用权。公共权利已经成为在评价水资源利用时考虑公共利益的一个重要因素。
1.3水权的分配。主要是优先专用权的申请。优先专用权是对水库、沟渠、泵站等人工水道的引水的优先使用的权利。其核心是优先权，专用权授予的日期决定了用水户用水的优先权，即所谓的"时间优先，权利优先"。最早授予的水权专用者拥有最高级别的权利,最晚授予的水权专有者拥有最低级别的权利。在缺水时期,那些拥有最高级别水权的用户被允许引用他们所需的全部水资源，而那些拥有最低级别水权的用户被迫限制甚至全部削减他们的引用水量。优先权除与专用水权授予时间有关，还与实际行动的时间有关。也就是说，对于同时获得优先权的两个用户，如果其中一个引水工程先投入使用，那么其水权级别就高于另一个水权用户，这就是优先专用权中的“相关溯及原则”。优先专用权的获得一般需要经过以下程序：①书面申请，②行政机构或司法机关受理，③接受申请，行政机构发布许可令；如收到反对意见，召开听证会。在一个法律规定的期限内，优先专用权被证明无用就会被没收。
1.4水权的转让。美国的河岸权作为私有财产，可以转让，但在转让程序上类似于不动产的转让，其转让必须由州水管理机构或法院批准，一般需要一个公告期。美国有不少调水工程，对于这些调水工程的用水户，一般允许其对所拥有的优先专用权进行有偿转让。另外，节约用水者在把省出的水满足其他用水户需要时也能够得到合理补偿。
1.5水权交易机构。美国西部出现了水银行，将每年来水量按照水权分成若干份，以股份制形式对水权进行管理，简化了水权交易程序，使得水资源的经济价值得以充分体现。美国西部还成立了以水权作为股份的灌溉公司，灌溉农户通过加入灌溉协会或灌溉公司，依法取得水权或在其流域上游取得蓄水权。在灌溉期，水库管理单位把自然流入的水量按水权股份向农户输放，并用输放水量计算库存各用水户的蓄水量，其运作类似银行计算户头存取款作业.
1.6水价。美国调水工程的受益者要取得调水，就需要支付资源水价，它包含在容量水价之中，属于一次性支付。
1.7水权的中间服务。水权交易有公正的水权咨询服务公司作中介，这一点在美国的水市场中表现得特别明显，水权咨询服务公司在美国水权交易中发挥着非常重要的作用，几乎所有的水权交易都要通过水权咨询服务公司。水权咨询服务公司的服务内容包括：①对水权的有关档案材料进行鉴定；②完成详细的水权调查报告；③做水权管理计划；④做合成地图；⑤对水权的实际价值进行评估；⑥申请新水权；⑦代理诉讼；⑧对灌区进行审查并对灌区公司资产进行评估。

3对构建我国水权制度的思考
从以上介绍可以看出，水权制度具有很强的地域性，不仅不同国家的水权制度差异很大，就是同一国家不同州之间的水权制度相差也很大。但还是存在着一些共通的制度，如水权的界定、分配、转让、水价等，事实证明这些制度具有合理性，值得借鉴。而那些非共通的制度，如水银行、股份灌溉公司等，也因其具有个性和创新，值得我们学习和吸收。
3.1水权的界定
水权的界定、水价和水权交易市场被认为是可交易水权制度运行的三个重要环节，清晰的水权界定是水权交易的基础。在我国，对水权的界定，众说纷纭，莫衷一是。一些学者认为，水权是指水资源的所有权、使用权、经营权、配水量权、让渡权和交易权 ；一些学者认为，水权只包括水资源的使用权、让渡权和交易权，不包含所有权和经营权 ；还有一些学者认为，水权是水资源产权和水商品产权的简称，同其他财产的产权一样，只应包括狭义的所有权（归属权）、占有权、支配权、使用权和收益权。 对以上观点，笔者有不同的看法。
首先，水权不应等同于水的使用权、让渡权和交易权。所谓水权，是指拥有水的一种资格，是对一定范围内的水的占有、使用、收益和处分的资格。按照民法学的观点，对物（水是物的一种）的占有、使用、收益和处分，实质上就是物的所有权的内容，所以，水权只应代表对水的所有权，对水的占有、使用、收益和处分只是水的所有权的内容，是所有权的派生权利，不应成为与所有权并列的权利。
其次，认为现行水权交易的实质是取水权的交易。按照我国《宪法》和《水法》的规定，水资源的所有权属于国家所有，任何个人或单位对水所拥有的只是水的使用权。我国《水法》和《取水许可制度实施办法》又规定，对水资源实行取水许可制度，由水行政主管部门负责发放取水许可证。因此，我国水的使用权是通过取水许可证的形式表现出来的，现行水权交易体现的应是水的取水权交易。从澳大利亚水权和美国水权的分类可以看出，两国在水的使用权分类上都没有使用单一的“水权”这一概念，而是分别用“批发水权、许可证、用水权”和“河岸权、优先专用权、混合水权、公共水权”来表示。我国的水权交易表现为取水权交易符合国际惯例。
再次，认为水权不仅是水资源产权和水商品产权的简称，而且是包含水资源产权、水商品产权和取水权在内的一系列与水有关的权利的集合。水资源产权和水商品产权是水作为一种物体现的权利，它表现为一种水物权；而取水权则是一种债权的体现，它是基于水行政主管机关和用水户之间签订的取水许可合同（即取水许可证）而产生的，它体现的是水行政主管机关和用水户之间就取水这一法律行为而产生的权利义务关系，即水行政主管机关享有依法赋予某位用水户取水的权利和负有提供良好取水秩序的义务，以及用水户享有依法取水的权利和合理取水的义务等。水权应是水物权和取水权的总和。
3.2水权的适用
水权适用就是指水权制度运用于具体的实践。在我国，水权要进入市场进行交易，还缺乏必要的法律根据。按照国务院制定的《取水许可制度实施办法》第二十六条（取水许可证不得转让；取水期满，取水许可证自行失效）以及第三十条（转让取水许可证的，由水行政主管部门或者其授权发放取水许可证的部门吊销取水许可证，没收非法所得）的规定，现阶段水权交易在我国是禁止的。而对于浙江省东阳—义乌等3处地方的水权交易，有学者提出其实质只是水合同交易，交易双方买卖的只是用水主体所分配到的配水量权，卖方并没有因这次水买卖行为丧失用水根据 。因此，在我国，水权制度要从理论走向实际，还有待法律法规的修改、完善。
水权适用还涉及到适用范围问题，是在全国范围内适用一种水权制度还是各个地方依据具体情况制订适合自己的水权制度？如果水资源不缺乏，用水户可以轻而易举地取得水资源，就不会有购买水权的需要。以美国为例，美国西部水资源短缺，水权制度和水权转让发达，而美国东部水资源比较丰富，水权转让很少发生。 水权制度呈现出很强的地域特征，不同的地域适用不同的水权制度，某一地方的水权制度不能照搬到另一地方运用。这一原则对我国很有用，它让我们意识到：建立“区域性”水权制度可能比建立“全国性”水权制度更适合中国国情。我国国土面积较大，水资源量南多北少，地区分布不均匀，按照水的地域性特征，建立区域性的水权制度比较合理。以水的调配来说，水的调配需要借助水道，而水道不是四通八达，无限延伸的，它要受地理条件限制，如果是隔省际调水，三省之间还需要解决“过路费”问题。因此，建立区域性水权制度比较顺应水的自然属性和行政区划的特点。
3.3水权的取得
水权的取得也就是水权的获得方式。在澳大利亚基于水权属于州政府所有，在水权交易初期，用水户可以通过向州政府申请获得水权。随着水资源供需缺口增大，各州先后出现无新水权可分配的局面。目前在澳大利亚只能通过市场交易获得新水权。在美国由于水与土地不可分离，在水权的取得上有两种方式：一是基于土地获得，土地所有者可以凭借对土地的所有权取得河岸权。二是对于公共水域或人工水道，申请者可以基于对社会的公共利益需要，通过申请取得公共水权和优先专用权。
在我国，现行取用水存在三种情况，一种是基于法律规定，通过申请取水许可证获得水权，如《取水许可制度实施办法》规定“一切取水单位和个人，利用水工程或机械提水设施直接从江河、湖泊或者地下取水，都应当依照本办法申请取水许可证，并依规定取水。”另一种是基于法律的规定，不需要办理或免于办理许可证取得水权，如《取水许可制度实施办法》规定“为家庭生活、畜禽饮用取水的；为农业灌溉少量取水的；用人力、畜力或者其他方法少量取水的”不需要申请取水许可证。又规定“为农业抗旱应急必须取水的；为保障矿井等地下工程施工安全和生产安全必须取水的；为防御和消除对公共安全或者公共利益的危害必须取水的”免予申请取水许可证。第三种是该办理取水许可证而未办理，基于习惯而实际用水的。如生活在江河湖泊边的使用者形成的对相邻水的习惯使用，以及农村居民对于生活范围内的池塘、水库、小河、溪流等的无证使用等。笔者认为，我国水权的取得制度应实行“取用水许可证制度”，只要用水户用水就要求持有取用水许可证，而不管是以何种方式取得的取用水许可证。有了取用水许可证也就拥有了用水权。
对于取用水许可证的取得可以采取两种方式：分配取得和出让取得。分配取得相当于无偿取得水权，用水户获得许可证不需要支付任何费用，只是基于习惯或获得划拨的土地使用权或法律直接规定获得。享有这种取得方式的用水户包括与河岸毗邻的、养成自然取水习惯的用水户、农村土地承包经营户、城镇土地使用权划拨取得户以及出于社会公共利益需要的用水户，如消防用水、旅游用水等。分配取得的水权所供给水量应是能够满足用水户基本需求的水量，为此需要地方政府制定出具体的行业用水标准，指导初始水权的分配。当用水户的实际用水量超过分配水量，用水户只可以通过水权市场购买许可证来获取额外的用水量。如果用水户采取节水措施使得实际用水量小于分配水量时，多余的用水量可以转让，但在转让时应向国家缴纳与出售水量相当的出让金。出让取得是指用水户向国家申请取水许可证时，需向国家缴纳一定数量的用水出让金。因为水资源是存于江河湖泊等水载体之中，国家在将水载体中的水资源输送到用水户手中时，进行了大规模的水利工程、输水管网等建设，投入了大量的资金，通过水权的有偿出让收回部分投资，有利于水资源的永续利用和节约保护。出让取得应是今后我国用水户获取水权的主要形式，也是国家实施水资源供需调节的主要途径。出让取得水权可以通过申请获得，也可以通过招标、拍卖、议价等方式获得。通过出让获得的水权可以进行转让。
3.4水权的转让
水权转让实际上就是水权交易。如果将水权出让称为水权交易的一级市场，那么水权转让就是水权交易的二级市场。在澳大利亚水权的转让一般经过“申请—审批—转让—水权证转换”程序，在美国水权的转让类似于不动产的转让，经过“申请—公示—转让—变更登记”程序。笔者认为，在中国水权转让应实行公示登记制度，无论是获得水权还是丧失水权，都应向水行政主管部门办理取用水许可证登记，既保护了水权拥有者的用水权利，也保证了水权的交易安全，同时保护交易相对人的利益。
在交易方式，作者认为可以借鉴美国的交易模式，将水权划分为不同的股份，通过水权市场或水权银行进行交易。通过水权市场进行交易，可以利用现有的市场交易模式，如证券交易市场、黄金交易市场，固定资产交易市场等，组建水市场。甚至有可能就在现有的市场基础上，增加交易品种完成水权交易。通过成立水权银行进行水权的重新配置有独特的优势，即有利于政府调控。水权交易的主体将节余的水权股份存入银行，银行再将这部分水权股份按照市场的需求，发放给水权股份的需求者，实现水权的再次分配。这期间，政府可根据水的供需情况进行适时调节，如水的供给量减少，政府可指导银行减少水权股份的发放，反之亦然。政府对银行的指导可以利用“利率”杠杆来调节。考虑到节余水权存入银行与贷出银行不应是无偿的，应该有收益与付出，即对价。同时也考虑到水权银行作为经营企业需要经营利润。政府可以设置一个“水权利率”，让节余水权股份存入银行产生“存水利息”，让这部分水权股份贷出银行收取“贷水利息”，两者的差额产生水权利润。国家还可以将这部分水权利润的一部分通过税收纳入国家水资源建设与保护资金，以弥补这方面资金的不足，达到“以水养水”的目的。另外，节余水权股份的持有者还可以通过水权银行委托发放水权股份，可以指定需求对象，也可以不指定需求对象，水权银行作为中间人，只收取服务费用。而服务费率，政府也可以通过调节进行指导。所以说，水权银行作为一种新形式，应该引起中国水权交易的重视。
3.5水权的价格
澳大利亚的水价完全由市场决定。美国对调水工程的受益者调水，要求一次性支付资源水价。我国对水价也有一些明确的法律规定，如《中华人民共和国水法》第三十四条规定：使用供水工程供应的水，应当按照规定向供水单位缴纳水费。对城市中直接从地下取水的单位，征收水资源费，其他直接从地下或者江河、湖泊取水的，可以由省、自治区、直辖市人民政府决定征收水资源费。国务院制定的《水利工程水费核定、计收和管理办法》第一条规定：凡水利工程都应实行有偿供水。工业、农业和其他一切用水户，都应按规定向水利工程管理单位交付水费。可见，我国对水价的规定限于水费和水资源费。有学者提出水价应包括资源水价、工程水价和环境水价。资源水价是水资源稀缺性的反映，工程水价是供水设施的运行成本、费用和产权收益，而环境水价体现的是水的环境价值。 笔者认为，基于上述水权取得理论，我国的水价应分为三种：水权出让价，水权转让价和水费。水权出让价是用水户取得取水许可证支付的价格，相当于资源水价和工程水价的内容。水权转让价是水市场交易价格，应由买卖双方自主订价，国家不予干预。水费是用水户在使用水的过程中支付的价格，由地方政府根据本地区水资源情况自主确定。
在我国，水权制度还有许多问题值得我们思考，如水权的等级、水权的管理模式 水权转让实施条例、水权的中介服务等，限于篇幅本文不再逐一探讨。中国水权制度的建立任重而道远，愿中国的水权制度能为中国水资源的保护和可持续利用提供坚实的支撑。

主要参考文献：

国家安全生产监督管理局


安监总人字[2005]53号

关于开展2005年度安全工程专业职称评审工作的通知
各有关单位：

　　为做好2005年度国家安全生产监督管理总局职称评审工作，根据人事部人发[1997]109号文件规定，结合我局工作实际，现就申报2005年度安全工程专业技术职务任职资格有关事宜通知如下：

　　一、评审范围

　　安全工程专业教授级高级工程师、高级工程师和工程师任职资格。

　　二、报送地点及时间

　　（一）报送地点

　　安全工程专业推荐评审材料报送中国职业安全健康协会。申报所需文件、表格等资料，可在www.cosha.org.cn网站，安全工程师栏目中下载。

　　（二）报送时间：2005年10月30日前。

　　三、申报基本条件

　　（一）学历和履职年限要求

　　1．按照国家《专业技术职务试行条例》和《实施意见》中，各档次专业技术职务任职资格的具体规定和要求，学历和履职年限具体可按下列要求掌握：


　档次

学历、学位
员级
助理级
中级
高级
教授级

博士（博士后）
／
／
*0
2（*0）
5

硕士
／
／
*3
4
5

研究生班、双学士
／
*0
3
4
5

本科
／
*1
4
5
5

专科
／
*3
4
／
／

中专
*1
4
／
／
／



　

　　注：表中所列年限：加*号为毕业后从事专业技术工作年限，对应档次为初聘专业技术职务；无*号为任低一档次职务的最低年限。

　　2．对于取得后续学历的人员，在今年的申报工作中其年限可暂按如下要求掌握：

　　（1）取得后续大学本科学历2年以上，高级任职资格满5年，可申报教授级资格；

　　（2）取得后续大学本科学历2年以上，中级任职资格满5年，可申报高级资格；

　　（3）取得后续大学本科学历1年以上或大学专科学历2年以上，助理级任职资格满4年，可申报中级资格；

　　（4）取得后续大学本科学历后，从事专业技术工作满1年；或取得大学专科学历后，从事专业工作满3年，可申报助理级资格。

　　3．对于大学普通班学历（普通高校一九七Ｏ年-—一九七六年入学的毕业生获得的学历），根据原国家教委办公厅、人事部办公厅教学厅字[1993]4号文件精神，在评定高级专业技术资格或聘任专业技术职务时，对于一些在专业技术工作中，业绩突出，水平、能力达到国家规定的高级专业技术资格条件的人员，可按有关规定申报、评审。

　　（二）申报材料要求

　　见附件：报送专业技术职务任职资格评审人员材料要求。

　　（三）外语要求

　　除以下人员外，其他人员申报专业技术资格均须取得相应等级国家职称外语统一考试合格证书，或根据属地化考试原则，参照所在省（区、市）确定的申报高、中级专业技术职务外语标准。

　　1．获得硕士学位申报中级专业技术职务、获得博士学位申报高级专业技术职务，可免考外语；

　　2．近3年内参加“TOEFL”考试分数达到500分以上申报中级专业技术职务，分数达到600分以上申报高级专业技术职务，可免考外语；

　　3．年龄男满55周岁、女满50周岁的专业技术人员，需参加国家外语职称考试，成绩做参考；

　　4．参照所在省（区、市）其它有关免试规定，符合条件的人员。

　　（四）计算机应用水平

　　申报各系列各档次专业技术职务，必须取得全国专业技术人员计算机应用能力考试合格证书或国家局计算机等级证书、所在省（区、市）专业技术人员计算机应用能力（水平）考试合格证书。

　　请各单位按照通知要求，切实做好本单位专业技术人员职称申报、推荐工作，并在规定的时间内报送评审材料，逾期不予受理。

　　

二00五年五月二十三日

附件：报送专业技术职务任职资格评审人员材料要求

　　为了保证专业技术职务任职资格评审工作的顺利进行，现对报送评审材料作如下要求:

　　一、应报材料

　　（一）应报的基本材料

　　1．《专业技术职务任职资格评审表》，以下均简称《评审表》）。报送份数由各单位根据干部管理权限确定。

　　2．各种证件。包括：①所有学历的毕业证书复印件；②确认本人任职资格的文件（复印件）；③任职资格证书（复印件）；④外语合格证书、成绩单原件及复印件；⑤计算机应用能力（水平）合格证书原件及复印件；⑥其他证书（如成果鉴定证书、获奖证书等）；⑦非安全工程专业学历的技术人员需提交岗位培训或继续教育合格证书（证明）。按此顺序装订成册，封面采用附件1所示的统一格式。

　　３．晋升高级专业技术职务需技术业务工作报告、技术业务专题报告（答辩论文）各1份；晋升中级专业技术职务只需技术业务工作报告1份。封面要求分别采用附件2、3所示的统一格式。

　　技术业务工作报告按获得现专业技术职务后的业务工作及成绩逐年填写，报告字数高级不得少于3000字；中级不得少于2000字。

　　晋升教授级、高级专业技术职务的，答辩论文应为任高级、中级职务以来撰写的的文章（不包括讲话、总结、介绍单位概况的文章等），并应报送原件。

　　４．任现职以来公开发表在正式刊物上的论文或著作等，应报送原件。

　　５．申报高级以上技术职务需填写《国家安全生产监督管理总局评审安全工程专业高级专业技术职务任职资格一览表》（以下简称《一览表》，上报时要求采用附件5所示的统一格式），报送一式25份。中级不需报送《一览表》。

　　6．申报人所在单位需填报《国家安全生产监督管理总局_______年度拟评安全工程专业_____________级专业技术职务任职资格人员情况登记表》（见附件4），并加盖公章。

　　（二）对应报材料的要求

　　申报安全工程专业高、中级任职资格人员的材料报送要求，按人发[1997]109号文件和本通知执行。申报教授级高级工程师的材料报送要求，按原煤人字[1997]第115号文件、人发[1997]109号文件和本通知执行。

　　二、各种表格的填写

　　（一）《一览表》的填写

　　一览表内所有内容均要求打印上报。

　　1．左上角的“学历”栏：应填写本人获得的最高学历、学位，其他学历（指在获得最高学历前取得的学历）填在“其他学历”栏。

　　2．“呈报单位意见”栏：负责人由报送单位主要领导签字，并加盖单位的公章。

　　3．“综合考核成绩”栏：

　　（1）工作成绩：从工作的计划性及措施的周到可行、履行岗位职责及完成工作任务情况、工作的质量与效率、工作中的改进创新、新技术的应用与推广、合理化建议、经济效益与社会效益等方面考核打分，突出的给81～100分，较突出给61～80分,一般的给41～60分。

　　（2）业务能力：从对本专业国内外现状、动态和发展趋势的掌握程度、本岗位业务及相关专业知识的熟知程度、现代化生产技术管理方法的掌握程度、生产及技术管理工作的经验、独立分析和解决本专业领域关键性或复杂性技术问题的能力、组织能力等方面考核打分，能力高的给81～100分，较高的给61～80分，一般的给41～60分。

　　（3）学历层次：按获得的最高学历、学位打分，博士为100分，硕士为90分，研究生班、双学士为85分，大学本科为80分，大学普通班为70分，大学专科为60分，中专为35分，高中及以下为20分。

　　（4）答辩论文（必须为第一作者）评分标准：

　　①省部委主管的刊物86～100分；

　　②在国际学术会议上宣读和交流的论文76～85分；

　　③地级市（各煤管局）主管的刊物66～75分；

　　④论文（部委组织的学术会议交流论文）集、专业书籍中的学术论文56～65分；

　　⑤地级矿务局主管的刊物41～55分；

　　⑥未公开发表的40分以下。

　　（5）答辩成绩最高不能超过答辩论文评分标准所规定区间的最高分数线，但可低于区间的最低分数线。

　　（6）论文专著（必须为国家及省部委批准的刊物）：

　　①超过15万字的专著100分；

　　②省部委主管刊物每篇20分；

　　③对应第（4）中第②款类的论文每篇17分；

　　④地级市（包括煤管局）主管刊物每篇14分；

　　⑤对应第（4）中第④款类的论文每篇11分；

　　⑥矿务局主管刊物每篇8分；

　　⑦其他每篇5分（县处级及以上单位内部主办的学术刊物）；

　　⑧待发表及拟发表论文不得作为论文专著计分。

　　上述各项分值均为第一作者。否则，得分按论文署名顺序分之一计算(即第二作者得相应项分值的二分之一，第三作者得相应项分值的三分之一，依此类推)。分数应与右侧的“任现职以来主要论文”相对应，该栏满分为100分。

　　（7）外语成绩：应按在有效期内的外语合格证或成绩单上登记分数填写。如合格证上只标为合格，则按当年合格线分数填写。在报送材料时应提供外语合格证原件及复印件。

　　（8）计算机：应按照规定取得的合格证书上登记的分数填写，如合格证书上只标为合格，则按60分填写或按发证部门出具的成绩单上分数填写。在报送材料时应提供计算机应用能力（水平）考试合格证原件及复印件。

　　（9）职业道德：从遵守专业工作所涉及的各项法规和制度、对本职工作的热爱程度、团结协作、奉献精神、处理公私关系等方面考核打分，好的给81～100分，较好的给61～80分，一般的给41～60分。

　　（10）工作态度：从事业心、责任感、工作的积极性和主动性、开拓进取精神、遵守劳动纪律和出勤情况等方面考核打分，好的给81～100分，较好的给61～80分，一般的给41～60分。

　　4．“从事专业工作简历”栏：按时间、单位、部门和专业的不同分段填写，不应有间断或重复，并注明任何党政或专业技术职务。

　　5．“任现职以来主要论文”栏：

　　“答辩论文”可从本人任现职以来已公开发表的论文中选取一篇填写；

　　“任现职以来的论文”填写本人任现专业技术职务以来已公开发表的论文，按“论文题目”、“刊物名称”、“××年××期”、“第几作者”的顺序填写。

　　6．“任现职后主要工作成绩”栏：由组织人事部门根据申报者拟晋系列的具体条件，重点地、实事求是地详细填写。

　　（二）《评审表》的填写

　　１．第1页“最高学历”中“学位”栏，若未获得学位，则应填写本人的最高学历（大本、大普、大专、中专等），若是后续学历，还应在学历后标明“后续”两字；其他学历可填在第2页“学习培训经历”栏的最上面几行中。“学校”栏中，学校名称应与毕业证书一致。

　　“相片”栏应贴近照。

　　２．第5页“任现职后主要专业技术工作业绩登记”栏：应根据栏中的各项要求，详细而明确地填写本人所从事专业技术工作的内容及业绩。

　　３．第7页“著作、论文及重要技术报告登记”栏：应以任现专业技术职务以来的为主。

　　４．第8页“考试成绩及答辩情况”栏：“考试成绩”必须填有外语考试的分数，“答辩情况”栏按答辩的三个题目，答辩论文成绩、考核小组评语、答辩成绩四项顺序填写，答辩评语应概括、简明、恰如其分，答辩成绩以百分制打分。答辩论文及答辩成绩应为答辩考核组（由2-3位专家组成）所有成员所给评分的平均分。

　　５．第9页“年度及任职期满考核结果”栏：应如实、详细填写，结果按人事部人职发[1990]7号文中规定的优秀、称职、基本称职、不称职四个等次填写。政工系列应将此项补在“考试成绩及答辩情况”背面。

　　６．评审表内的落款日期统一规定为：个人及基层单位一栏一律填在9月15日之前，呈报单位一栏一律填在9月30日之前，答辩情况及评议组或同行专家意见一栏一律填在10月15日之前。

　　三、其他

　　（一）上报材料中提供的各种学历证明，由各单位审查其原件，确认为国家承认的学历，并在复印件上加盖组织人事部门印章。凡1983年前部队转业人员除附学历复印件外，还应附有总参谋部、总政治部“中国人民解放军院校学历证明书”。若学历证明遗失，应附本人干部档案中的毕业生鉴定表或学籍登记表复印件。本人所在单位或个人出具的证明均不能作为学历的依据。

　　（二）申报高级专业技术职务任职资格人员的需答辩工作，由总局委托中国职业安全健康协会组织进行。

　　（三）《一览表》以A3纸规格打印或复印，各种证书、业务工作报告等均以A4纸规格复印，所有材料必须清晰、整洁。

　　装材料的档案袋必须牢固、结实，有线绳可系，并将附件7所示的《报送材料明细表》统一贴在档案袋的正面。

　　（四）报送材料时须交近期2寸照片一张。

　　附件：1.各种证件复印件封面

　　 2.技术业务工作报告封面

　　 3.技术业务专题报告（答辩论文）封面

　　 4. 《国家安全生产监督管理总局________年度拟评安全工程专业____________级专业技术职务任职资格人员情况登记表》

　　 5. 《国家安全生产监督管理总局评审安全工程专业高级专业___________技术职务任职资格一览表》

　　 6.考试成绩及答辩情况、年度及任职期满考核结果

　　 7.报送材料明细表